私募股權投資基金實戰(zhàn)操作與法律實務文本

內(nèi)容概要

私募股權投資基金在中國風生火起、在中國頻頻出手的時候，本書作者作為工作在第一線的律師，從實戰(zhàn)的角度撰寫了本書。    本書首先介紹了私募股權投資基金的概念、特點、分類、盈利模式，并重點介紹了私募股權投資基金的組織形式。為了讓讀者了解有關情況，本書還介紹了海外私募股權投資基金發(fā)展歷程，并重點介紹了黑石集團、華平投資集團、KKR、凱雷基金等鼎鼎有名的海外私募股投資并基金的情況。    作為本書的重點和核心，本書重點介紹了私募股權投資基金律師在設立階段的主要工作及法律文本。介紹了私募股權投資基金的實務操作流程、律師工作的法律文本、起草有限合伙《爭伙協(xié)議》的注意事項、有限合伙企業(yè)《合伙協(xié)議》范本等相關重要問題。為了便于讀者參考有關私募股權投資基金設立及運行法律法規(guī)，本書還將有關法規(guī)予以搜集并作為本書附錄。    本書作者均為戰(zhàn)斗在第一線的律師，因此本書實戰(zhàn)性較強。適合對私募股權投資基金有興趣的企業(yè)董事長、總裁、總經(jīng)理、財務總監(jiān)、投融資負責人等中高層管理者、金融機構（銀行、證券、保險、期貨、投資公司等）高級從業(yè)人員、主管產(chǎn)業(yè)投資基金的相關政府部門負責人以及律師事務所及會計師事務所等有志于從事私募股權投資基金工作的各界人士參考。

作者簡介

項先權，男，浙江新臺州律師事務所主任，高級律師，中國人民大學法學博士，浙江大學博士后研究人員，浙江省律師事業(yè)突出貢獻獎獲得者。1983年起從事律師業(yè)，是我國專職律師中唯一一位執(zhí)業(yè)資歷最長并學歷最高者。兼任海峽兩岸法學交流促進會常務理事、中華全國律師協(xié)會知識產(chǎn)權委員會委員、華東政法大學比較刑法研究所副所長、臺州市律師協(xié)會副會長、臺州市人民政府法律顧問、臺州仲裁委員會首席仲裁員、中國人民大學浙江校友會副會長等職務。
    研究領域涉及公司法、證券法、知識產(chǎn)權法、合同法、物權法等，著有《最新公司法律理論與律師實務》、《知識產(chǎn)權法律理論與律師實務》、《房地產(chǎn)法律理論與律師實務》、《身邊物權法》、《商業(yè)領域犯罪的刑法規(guī)制及其防范》等著作。擅于辦理企業(yè)改制、并購重組、股票發(fā)行上市和企業(yè)法律風險防范等律師業(yè)務。

書籍目錄

第一章  私募股權投資基金簡介  第一節(jié)  私募股權投資基金的概念  第二節(jié)  私募股權投資基金概念辨析  第三節(jié)  私募股權投資基金的特點  第四節(jié)  私募股權投資基金的分類  第五節(jié)  私募股權投資基金的盈利模式  第六節(jié)  私募股權投資基金的組織形式第二章  海外私募股權投資基金發(fā)展歷程及簡介  第一節(jié)  海外私募股權投資基金發(fā)展歷程  第二節(jié)  海外私募股權投資基金簡介    一、黑石集團     二、華平投資集團     三、KKR    四、凱雷基金    五、德州太平洋集團    六、摩根士丹利     七、貝恩資本    八、美林     九、高盛集團第三章  私募股權投資基金在中國  第一節(jié)  中國亟須大力發(fā)展私募股權投資基金    一、私募股權投資基金系完善金融體系之必需    二、私募股權投資基金可以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整    三、私募股權投資基金可以提高自主創(chuàng)新能力    四、發(fā)展私募股權投資基金可以推動企業(yè)快速發(fā)展  第二節(jié)  海外私募股權投資基金在中國頻頻出手    一、新橋資本收購深圳發(fā)展銀行    二、摩根、英聯(lián)、鼎暉投資蒙牛股份    三、美國華登、軟體銀行、高盛集團等投資新浪    四、凱雷集團投資徐工機械    五、IDG基金投資百度、搜狐、攜程旅行網(wǎng)、當書店等    六、軟銀亞洲投資盛大網(wǎng)絡  第三節(jié)  中國迎來私募股權投資基金的春天    一、當前我國私募股權投資基金發(fā)展的主要形式和特征    二、中國迎來私募股權基金的春天  第四節(jié)  中國中小企業(yè)如何獲得私募股權投資基金的投資    一、私募股權投資家選擇被投資企業(yè)的標準    二、企業(yè)如何為尋找私募股權投資做準備第四章  私募股權投資基金律師在設立階段的主要工作及法律文本  第一節(jié)  私募股權投資基金的實務操作流程  第二節(jié)  設立私募股權投資基金過程中律師的主要工作及法律文本    一、私募股權投資基金3種主要設立模式    二、采取有限合伙企業(yè)模式的私募股權投資基金的優(yōu)點    三、起草有限合伙《合伙協(xié)議》的注意事項    四、有限合伙企業(yè)《合伙協(xié)議》范本第五章  私募股權投資基金投資過程中律師的主要工作及法律文本  第一節(jié)  投資前的法律可行性分析    一、投資前的法律風險分析    一、私募股權投資基金風險控制  第二節(jié)  決定投資并初步?jīng)Q定投資方案    一、確定私募股權投資基金的介入方式    二、根據(jù)洽談的結果起草并修訂《合作框架協(xié)議》    三、《合作框架協(xié)議》范本  第三節(jié)  保密協(xié)議    一、《保密協(xié)議》的重要意義    二、《保密協(xié)議》范本  第四節(jié)  進行盡職調(diào)查并撰寫盡職調(diào)查報告    一、盡職調(diào)查的開展及盡職調(diào)查清單    二、撰寫盡職調(diào)查報告  第五節(jié)  決定投資并簽署相關協(xié)議    一、以向目標公司增資方式投資    二、以受讓目標企業(yè)部分股權的方式投資  第六節(jié)  私募股權投資基金退出過程中律師的主要工作及法律文本    一、首次公開發(fā)行股票并上市    二、股權轉讓、管理層收購    三、被投資企業(yè)清算（投資失?。?   四、私募股權投資基金的解散和清算附錄  私募股權投資基金主要法律法規(guī)  一、中華人民共和國公司法  二、中華人民共和國合伙企業(yè)法及外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定  三、中華人民共和國合伙企業(yè)登記管理辦法  四、中華人民共和國證券法  五、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法  六、關于促進創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展有關稅收政策的通知（財稅[2007]31號）  七、商務部關于外商投資舉辦投資性公司的規(guī)定  八、關于外商投資舉辦投資性公司的補充規(guī)定  九、外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法  十、關于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定  十一、上市公司收購管理辦法  十二、上市公司證券發(fā)行管理辦法  十三、北京市海淀區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法  十四、北京市海淀區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法  十五、浙江省人民政府《關于印發(fā)浙江省鼓勵發(fā)展風險投資的若干意見》的通知

章節(jié)摘錄

　　第一章　私募股權投資基金簡介，　　第一節(jié)　私募股權投資基金的概念　　私募股權投資基金（Private Equity，簡稱PE），是指投資于非上市公司的股權，或者投資于上市公司非公開發(fā)行股權的一種投資方式?！　V義的私募股權投資為涵蓋企業(yè)首次公開發(fā)行前各階段的權益投資，即對處于種子期、初創(chuàng)期、發(fā)展期、擴展期、成熟期和Pre-IP0各個時期企業(yè)所進行的投資，相關資本按照投資階段可劃分為創(chuàng)業(yè)投資（Venture Capital）、發(fā)展資本（Development Capital）、并購基金（Buyout/Buyin Fund）、夾層資本（Mezzanine Capital）、重振資本（Turnaround），Pre—IP0資本（如Bridge Finance），以及其他如上市后私募投資（Private Investment in Public Equity，即PIPE）、不良債權（Distressed Debt）和不動產(chǎn)投資（Real Es-tate）等（上述概念也互相有重合的部分）。狹義的PE主要指對已經(jīng)形成一定規(guī)模并產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的成熟企業(yè)的私募股權投資，主要是指創(chuàng)業(yè)投資后期的私募股權投資部分，其中并購基金和夾層資本在資金規(guī)模上占最大的一部分?！　鴥?nèi)這幾年對私募股權投資基金的討論很多，但是很多投資者和企業(yè)家對它還是既感到熟悉又感到陌生。感到熟悉，是因為中國外匯投資公司以30億美元購買一家美國資產(chǎn)管理公司黑石集團的股權單位后，國內(nèi)眾多媒體對該事件進行了轟炸式的報道，使私募股權投資基金為更多的人知悉；感到陌生，是因為目前國內(nèi)多數(shù)投資者、企業(yè)家對PE的基本運作方式、盈利模式以及其與私募證券投資基金等概念的區(qū)別并不清楚。甚至筆者和一個從事金融監(jiān)管工作的朋友談起私募股權投資基金的時候，他還以為這個可能涉及“非法集資”的犯罪?！　∮行┙滩膶⑺侥脊蓹嗤顿Y基金定義為，所謂“私募”就是指其資金的主要來源是通過“私募”而非公募。其實，私募股權投資的資金來源，既可以是私募，在一定情況下也可以“公募”。例如，美國著名的私募股權基金黑石集團為了加強流動性、募集更多資金，為了加強其透明度，于2007年6月22日在紐約交易所上市，就是一個私募股權投資基金上市公開募集資金的實例。近年來私募股權投資基金上市的數(shù)量有所增多，但是實踐中由于私募股權投資的風險較大、信息披露不充分，因此通常采取私募的形式。

編輯推薦

　　《私募股權投資基金實戰(zhàn)操作與法律實務文本》作者均為戰(zhàn)斗在第一線的律師，因此《私募股權投資基金實戰(zhàn)操作與法律實務文本》實戰(zhàn)性較強。適合對私募股權投資基金有興趣的企業(yè)董事長、總裁、總經(jīng)理、財務總監(jiān)、投融資負責人等中高層管理者、金融機構（銀行、證券、保險、期貨、投資公司等）高級從業(yè)人員、主管產(chǎn)業(yè)投資基金的相關政府部門負責人以及律師事務所及會計師事務所等有志于從事私募股權投資基金工作的各界人士參考。

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