金融危機(jī)背景下的金融發(fā)展與法制

前言

金融是現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的核心，它影響著我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活的方方面面，與人民群眾的切身利益息息相關(guān)。發(fā)展經(jīng)濟(jì)，金融是核心；發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，金融是主力；推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)平穩(wěn)較快發(fā)展，金融是重要的支撐。因此，金融安全、高效、穩(wěn)健運(yùn)行對經(jīng)濟(jì)全局的穩(wěn)定和發(fā)展至關(guān)重要。歷史經(jīng)驗(yàn)也表明，一旦金融出現(xiàn)危機(jī)，極易在整個(gè)體系中引起連鎖反應(yīng)，引發(fā)全局性、系統(tǒng)性金融風(fēng)暴，其后果之嚴(yán)重遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出金融自身，會(huì)殃及整個(gè)經(jīng)濟(jì)生活，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)秩序混亂，甚至引發(fā)政治經(jīng)濟(jì)危機(jī)。當(dāng)前，美國“次貸危機(jī)”引發(fā)的全球性金融危機(jī)對我國金融市場和經(jīng)濟(jì)增長的影響?yīng)q在。這充分表明，金融的健康發(fā)展需要加強(qiáng)金融風(fēng)險(xiǎn)防范和金融法制建設(shè)。金融審判理論專業(yè)委員會(huì)第一屆學(xué)術(shù)研討會(huì)以“金融危機(jī)下的金融發(fā)展與金融法治”為主題，匯聚金融理論研究領(lǐng)域的專家、學(xué)者以及金融實(shí)務(wù)和金融審判領(lǐng)域的專家、學(xué)者，從不同角度共同探討金融發(fā)展問題，具有高度的現(xiàn)實(shí)意義，體現(xiàn)了對金融發(fā)展與金融法治的高度關(guān)注與強(qiáng)烈的參與意識(shí)、責(zé)任意識(shí)。隨著國際、國內(nèi)金融環(huán)境變化所引發(fā)的矛盾和糾紛在司法領(lǐng)域日益凸顯，加強(qiáng)金融審判在保障和服務(wù)金融業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展方面的司法功能尤顯重要。人民法院作為國家審判機(jī)關(guān)，肩負(fù)著依法保護(hù)金融債權(quán)、規(guī)范金融市場秩序、維護(hù)國家金融安全的重要職責(zé)，對防范金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融市場安全穩(wěn)定負(fù)有義不容辭的責(zé)任。人民法院應(yīng)當(dāng)自覺服從于國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大局，在創(chuàng)造公平公正、有序競爭、規(guī)范開放的金融軟環(huán)境方面發(fā)揮應(yīng)有的職能作用，為金融安全、高效和穩(wěn)健運(yùn)行提供有力的司法保障。在這方面，上海法院堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，依托金融審判理論專業(yè)委員會(huì)這一平臺(tái)，注重有效整合全國金融審判理論研究資源，積極應(yīng)對；同時(shí)，上海法院注重能動(dòng)司法，創(chuàng)新金融審判機(jī)制，率先在三級(jí)法院成立了金融審判庭，積極探索涉內(nèi)涉外金融案件統(tǒng)一審理模式，從機(jī)制上來完善、優(yōu)化金融審判，為上海國際金融中心建設(shè)努力提供良好的金融法制環(huán)境。這些舉措體現(xiàn)了金融審判與金融理論研究的有效對接所激發(fā)的創(chuàng)新活力與良好效應(yīng)。

內(nèi)容概要

　　本書從金融創(chuàng)新與金融審判理念、金融審判與銀行債權(quán)保護(hù)、金融投資者的權(quán)益保護(hù)制度研究、金融衍生品市場的法律規(guī)制、金融市場準(zhǔn)入的法律制度完善、上市公司治理與法律責(zé)任等六個(gè)方面，探討金融創(chuàng)新、金融監(jiān)管、金融中能動(dòng)司法等議題，反思在金融危機(jī)背景下我國金融法律制度、法制建設(shè)的現(xiàn)狀和完善。

書籍目錄

“金融危機(jī)背景下的金融發(fā)展與法治”研討會(huì)開幕式及主旨發(fā)言金融創(chuàng)新與金融審判理念 多層次資本市場改革語境下證券交易法制改革進(jìn)路 自律監(jiān)管的困境——證券交易所的變革與監(jiān)管職能司法審查 我國金融期貨交易所自律監(jiān)管與司法審查 金融創(chuàng)新與上市公司訴訟理論“新”謎題 證券交易所自律管理侵權(quán)訴訟司法政策——以中美判例為中心的分析 論司法在金融創(chuàng)新中的合理定位——從委托理財(cái)案件的審理談起 當(dāng)前財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同糾紛審理中若干疑難問題探究 對保險(xiǎn)人說明義務(wù)的再思考 證券公司破產(chǎn)案件中證券類資產(chǎn)處置審查問題研究 我國法院系統(tǒng)應(yīng)對金融危機(jī)的審判措施的評(píng)析 金融危機(jī)背景下的我國金融法學(xué)研究范式亟須升級(jí) 金融創(chuàng)新監(jiān)管的法律問題 日本上市公司反收購判例的最新發(fā)展和啟示——以活力門收購日本放送等判例為中心金融審判與銀行債券保護(hù) 試論我國商業(yè)銀行多元化經(jīng)營中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范 金融審判中銀行債權(quán)保護(hù)研究——以公司對外擔(dān)保中銀行債權(quán)保護(hù)為視角 銀行、保險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品訴訟中的舉證責(zé)任分配問題研究 金融危機(jī)背景下的金融風(fēng)險(xiǎn)防范——以?用卡糾紛為視角 信用卡欺詐風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承擔(dān)的理論和司法實(shí)踐 防范以密碼為突破口的犯罪侵害金融投資者的權(quán)益保護(hù)制度研究 美國金融監(jiān)管的法律與政策困局之反思——兼及對我國金融監(jiān)管之啟示 證券集團(tuán)訴訟的制度反思 完善我國債券持有人保護(hù)措施若干問題探討 證券融資融券交易客戶權(quán)益及其司法保護(hù) 證券投資者保護(hù)基金的資金籌集制度研究金融衍生品市場的法律規(guī)則 防范金融海嘯的日本堤壩是如何構(gòu)筑的——從?融衍生產(chǎn)品監(jiān)管的視角觀察 中國企業(yè)重大衍生交易損失事件研究——基于合約交易結(jié)構(gòu)的分析 創(chuàng)業(yè)板市場監(jiān)管機(jī)制初探 證券市場系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)及其所致?lián)p失數(shù)額的認(rèn)定 跨境證券侵權(quán)損害賠償法律適用問題探討 全球化背景下的國際金融法制改革——以應(yīng)對金融危機(jī)為契機(jī) 司法保障與我國證券糾紛仲裁機(jī)制的完善——從美國證券仲裁機(jī)制運(yùn)行的視角 香港證券行政執(zhí)法(處罰)機(jī)制研究 證券內(nèi)幕信息認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的探討 我國融資融券交易強(qiáng)制平倉的法律分析 構(gòu)建我國金融資產(chǎn)證券化中的投資抵押制度 構(gòu)建我國私募基金法律規(guī)制的若干思考 論信托型資產(chǎn)證券化案件的司法審查標(biāo)準(zhǔn) 私募股權(quán)基金監(jiān)管的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 金融混業(yè)經(jīng)營框架下我國金融監(jiān)管模式之構(gòu)建金融市場準(zhǔn)入的法律制度完善 國際金融中心與國際板建設(shè)問題 試論我國外資銀行市場準(zhǔn)入的法律完善上市公司治理與法律責(zé)任 國際金融危機(jī)背景下IMF治理結(jié)構(gòu)與治理機(jī)制若干問題探討 董事違反勤勉義務(wù)民事責(zé)任論 上市公司內(nèi)部機(jī)關(guān)訴訟問題研究——德國法上的案例與我國未來的取舍 透視美國公司法上的董事忠實(shí)義務(wù)——兼評(píng)我國《公司法》對董事忠實(shí)義務(wù)的規(guī)定 上市公司高級(jí)管理人員民事責(zé)任追究若干問題探析 司法介入上市公司內(nèi)部治理——本土化困境及其出路 論全球金融危機(jī)下的上海國際金融中心法治建設(shè)——危境之中的啟示與機(jī)遇 上市公司治理的司法介入初探——從我國證券市場實(shí)踐出發(fā) ?券行政責(zé)任重述附錄 附錄1 金融危機(jī)背景下的金融發(fā)展與金融法治研討會(huì)獲獎(jiǎng)名單 附錄2 未選登論文目錄

章節(jié)摘錄

王家福（中國法學(xué)會(huì)學(xué)術(shù)委員會(huì)主任）：尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)，尊敬的各位專家，大家好。到作為中國法學(xué)的重鎮(zhèn)華東政法大學(xué)來參加“金融危機(jī)背景下的金融發(fā)展與金融法治研討會(huì)”，對于主辦單位，對于邀請，本人表示衷心的感謝。大家知道，金融業(yè)關(guān)系國民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，關(guān)系著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、關(guān)系到社會(huì)文明的步伐。金融業(yè)的發(fā)展是非常重要的，從美國的金融危機(jī)看，金融發(fā)展如果是無法無天的金融，它必然會(huì)給一個(gè)社會(huì)，甚至于全世界帶來災(zāi)難。我們在吸取美國的教訓(xùn)，雖然它給好多金融家無限的財(cái)富，但是給全世界帶來了災(zāi)難。我國金融的發(fā)展必須是法治經(jīng)濟(jì)、金融法治先行，我們必須沿著法治的軌道來發(fā)展中國的經(jīng)濟(jì)。對于這一點(diǎn)，我有幾點(diǎn)想法想談?wù)劇５谝?，立法?yīng)該保證金融的本質(zhì)屬性和基本功能，即是為了世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，促進(jìn)社會(huì)的進(jìn)步給人民帶來財(cái)富，帶來生活水準(zhǔn)的提高。我們一定要有法律來保證金融，不能離開實(shí)體經(jīng)濟(jì)。他們之前自產(chǎn)自銷，創(chuàng)造一個(gè)巨大的泡沫，為金融業(yè)本身創(chuàng)造了巨大的利潤，最后給全社會(huì)帶來了損害。因此我們需要用法律來保證金融本質(zhì)屬性，促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)增長和繁榮，促進(jìn)社會(huì)的進(jìn)步。第二，市場和金融本身是需要被監(jiān)管的，我們不能在金融市場里面尋求道德、金融監(jiān)管。我想金融監(jiān)管必須是全覆蓋。我認(rèn)為增強(qiáng)協(xié)調(diào)作用，最好在上面還要成立一個(gè)金融協(xié)調(diào)委員會(huì)來協(xié)調(diào)，協(xié)調(diào)各個(gè)部門進(jìn)行周密、有效的監(jiān)管。我的金融管理由于是政府主導(dǎo)的，如果公權(quán)力濫用，和金融界不法分子相勾結(jié)，這就可能造成錢權(quán)勾結(jié)，在金融界和金融市場中興風(fēng)作浪，針對這個(gè)情況應(yīng)該嚴(yán)加打擊，追加到底。不管他背景如何都要嚴(yán)查，不要只管小部分，大部分也要管。第三，是立法的科學(xué)性，監(jiān)督機(jī)構(gòu)要有一個(gè)很好的立法論證性。盡量使從業(yè)人員的責(zé)任和職權(quán)明確，尤其對于證券機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的責(zé)任要明確，例如委托代理。金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管還需要一個(gè)很好的評(píng)估機(jī)構(gòu)。

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《金融危機(jī)背景下的金融發(fā)展與法制》由北京大學(xué)出版社出版。

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