通往創(chuàng)新國家之路

內(nèi)容概要

本書開篇以翔實的數(shù)據(jù)描述了改革開放30年中國經(jīng)濟的滄桑變化。在第1章（計劃體制的遺產(chǎn)），本書對改革前中國集中型國家創(chuàng)新體系的形成過程和基本特征進行了簡要回顧和總結(jié)，并以此為基礎(chǔ)，考察了集中型科技體制的結(jié)構(gòu)、行為和績效，從理論上分析了中國科技體制改革的方向。第2章（科學(xué)的春天）和第3章（面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場）回顧了1978年以來中國科技體制改革的歷史路徑。第4章對中國科技體制改革的進程做了一個新制度經(jīng)濟學(xué)的解釋。第5章到第7章，針對一些代表性的行業(yè)和企業(yè)，對改革以來中國國家創(chuàng)新體系進行了微觀層面的分析，考察產(chǎn)業(yè)政策、知識產(chǎn)權(quán)政策、FDI政策等對技術(shù)創(chuàng)新的影響。第8章從投入和產(chǎn)出角度考察了中國國家創(chuàng)新體系的效率。最后，第9章對本書進行了簡單的總結(jié)。

作者簡介

寇宗來，復(fù)旦大學(xué)中國社會主義市場經(jīng)濟研究中心副教授，復(fù)旦大學(xué)產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究中心副主任。主要研究領(lǐng)域為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)、創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟學(xué)及契約理論。在《世界經(jīng)濟》、《經(jīng)濟學(xué)季刊》、《經(jīng)濟研究》等學(xué)術(shù)期刊發(fā)表論文數(shù)十篇，主要著作有《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)》（卷一）和《專業(yè)制度的功能和績效》。

書籍目錄

0 緒論0.1 “奇跡”的誕生：30年改革與中國經(jīng)濟的滄桑巨變0.2 “奇跡”還是“神話”：粗放式增長何以持續(xù)？0.3 走進“黑箱”，揭開“謎底”：本書的研究方法0.4 本書的章節(jié)安排1 計劃體制的遺產(chǎn)　1.1 “集中力量辦大事”的戰(zhàn)略方針　1.2 “自力更生”為主導(dǎo)的技術(shù)戰(zhàn)略　1.3 解放第一生產(chǎn)力：路在何方？2 科學(xué)的春天　2.1 解放思想，“撥亂反正”　2.2 恢復(fù)科技秩序　2.3 積極嘗試，摸索前進3 面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場　3.1 第一階段（1985-1992年）：“堵死一頭，網(wǎng)開一面”　3.2 第二階段（1992-1998年）：“穩(wěn)住一頭，放開一片”　3.3 第三階段（1998-2005年）：“科教興國”　3.4 第四階段（2006年至今）：鼓勵自主創(chuàng)新4 中國科技體制改革的邏輯　4.1 技術(shù)市場方案　4.2 組織重構(gòu)與再造　4.3 產(chǎn)業(yè)化環(huán)境建設(shè)5 中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展　5.1 中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支持政策　5.2 中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r　5.3 結(jié)論6 中國汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展　6.1 改革前中國汽車產(chǎn)業(yè)　6.2 改革后中國汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展　6.3 中國汽車產(chǎn)業(yè)政策及其效應(yīng)　6.4 結(jié)論7 中國企業(yè)走向世界所面臨的知識產(chǎn)權(quán)壁壘　7.1 DVD專利糾紛　7.2 思科訴華為　7.3 兩個案例的比較分析　7.4 如何應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)訴訟？　7.5 增強知識產(chǎn)權(quán)保護：禍兮？福兮？    8 中國國家創(chuàng)新體系的績效分析　8.1 科技活動的投入情況和行為主體　8.2 科技活動的產(chǎn)出情況和行為主體　8.3 結(jié)論9 結(jié)語參考文獻

章節(jié)摘錄

插圖：1 計劃體制的遺產(chǎn)改革開放前中國科技體制承襲了蘇聯(lián)的發(fā)展模式，旨在通過高度集中的國家計劃實施“趕超”戰(zhàn)略，即在較短時間內(nèi)趕上乃至超過發(fā)達國家的先進技術(shù)水平，將中國建成“四個現(xiàn)代化”的社會主義強國。對于此種模式的利弊，用辯證法一分為二的觀點看或許是比較恰當(dāng)?shù)摹Ｒ环矫?；基于?dāng)時的國際環(huán)境和中國的現(xiàn)實狀況，這樣一個“趕超”模式的形成和實施具有其歷史的必然性和合理性，其典型成就是中國在很短的時間內(nèi)形成了較為完善的工業(yè)體系和科技體系，而這為改革后中國經(jīng)濟快速發(fā)展奠定了相當(dāng)厚實的基礎(chǔ)。但一方面，正如歷史所證明的，這樣一種“趕超”型、集中型的計劃體制存在科技與經(jīng)濟聯(lián)系“橫向阻隔”的內(nèi)在弊端，無法為技術(shù)進步提供有效的激勵，難以為經(jīng)濟增長提供源源不斷的技術(shù)動力。撫今追昔，本章將從國家創(chuàng)新體系的視角對計劃經(jīng)濟時代中國集中型科技體制的形成過程和運行機制做簡要的回顧。這主要具有兩方面的含義。第一，只有良好地把握科技改革的初始狀態(tài)，我們才能夠更加清楚地了解到科技體制改革的動力機制和演變過程。第二，考慮到中國改革是一個漸進式過程，中國科技體制在計劃經(jīng)濟時代形成的諸多特征，不管是思想意識上的，還是制度建制上的，或許還會有些影響。1.1 “集中力量辦大事”的戰(zhàn)略方針“集中力量辦大事”是中國共產(chǎn)黨長期革命實踐的重要精髓。正是在這種戰(zhàn)略思想的指引下，中國共產(chǎn)黨最終取得了革命勝利，順利地完成了社會主義改造。很顯然，中國共產(chǎn)黨認為這些從實踐中得來的成功經(jīng)驗具有推而廣之的普遍性，理應(yīng)用來指導(dǎo)今后的各種實踐活動。中國的科技體制乃至經(jīng)濟體制的構(gòu)建都充分貫徹和體現(xiàn)了這種“集中力量辦大事”的戰(zhàn)略。中國“集中型”科技體制乃是特定歷史環(huán)境下的必然產(chǎn)物，是整個計劃經(jīng)濟體制的一個重要組成部分，是中國共產(chǎn)黨“集中力量辦大事”的戰(zhàn)略思想在科技體制方面的具體實現(xiàn)。所以，要窺得中國科技體制形成、發(fā)展和演變的邏輯，就必須將其在當(dāng)時具體的政治、經(jīng)濟和社會環(huán)境下進行分析。實際上，這也正是國家創(chuàng)新體系框架所強調(diào)的“系統(tǒng)性”特征的關(guān)鍵所在。1.1.1 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)：重“重”輕“輕”，重軍輕民1949年中華人民共和國成立之后，中央政府面臨恢復(fù)和發(fā)展經(jīng)濟、提高人民生活水平和鞏固新生政權(quán)的多重目標(biāo)。隨著1952年底國民經(jīng)濟的恢復(fù)階段基本結(jié)束，中央政府著手制定和實施了第一個五年計劃，初步奠定了中國重“重”輕“輕”、重軍輕民的產(chǎn)業(yè)格局。根據(jù)黨在過渡時期的總路線的要求，“一五”計劃所確定的基本任務(wù)是：集中主要力量，進行以蘇聯(lián)援助我國建設(shè)的156個建設(shè)單位為中心的、由694個建設(shè)單位組成的工業(yè)建設(shè)，建立我國的社會主義工業(yè)化的初步基礎(chǔ)；發(fā)展部分集體所有制的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社，并發(fā)展手工業(yè)生產(chǎn)合作社，建立對農(nóng)業(yè)和手工業(yè)的社會主義改造的初步基礎(chǔ)；基本上把資本主義工商業(yè)分別納入各種形式的國家資本主義的軌道，建立對私營工商業(yè)的社會主義改造的基礎(chǔ)。面對建國之初經(jīng)濟拮據(jù)、技術(shù)落后、人才稀缺的情況，為了完成“一五”計劃，必須集中各種有限的資源，將“好鋼用在刀刃上”。為了能夠有計劃地集中和配置資源，中央政府采取了以下幾個重要舉措。第一，“劃分收支、分級管理”的財政管理體制。新中國成立初期，由于巨額的國防開支，財政收支嚴重脫節(jié)，大量的貨幣發(fā)行藏脅到金融秩序和物價穩(wěn)定。為了克服困難，穩(wěn)定市場，控制物價，為大規(guī)模的經(jīng)濟建設(shè)調(diào)配資金，中央政府實行了“統(tǒng)收統(tǒng)支”的集中化財政管理制度。根據(jù)1950年3月頒布的《關(guān)于統(tǒng)一國家財政經(jīng)濟工作的決定》，全國各種重要物資由國家統(tǒng)一掌握和支配，除了少數(shù)特許的地方稅種以外，所有的關(guān)稅、鹽稅、貨物稅、工商稅、國營企業(yè)的收入等，也全部歸由中央統(tǒng)一調(diào)配使用；與此同時，貨幣由國家統(tǒng)一發(fā)行，所有分散在各個企業(yè)、機關(guān)、部隊的現(xiàn)金，交由中國人民銀行統(tǒng)一管理，集中調(diào)度。盡管這種“統(tǒng)收統(tǒng)支”的財政體系對于迅速穩(wěn)定物價和金融環(huán)境起到了重要的作用，但它極大地限制了地方的主動性，阻礙了因地制宜地使用各種資金。為了解決這些問題，中央政府于1951年后開始推行“劃分收支、分級管理”的財政管理體制，全國劃分為中央、省和縣三級財政，在中央統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和計劃下，實行分級管理、劃分中央與地方的收支范圍、層層負責(zé)的財政體制。第二，工農(nóng)業(yè)“剪刀差”。中國的工業(yè)化是在農(nóng)業(yè)占國民經(jīng)濟絕對主導(dǎo)地位的背景下發(fā)生的。在無法獲得足夠的外部資金的情況下，如何積累工業(yè)化所需的大量資金，就成了工業(yè)化所必須解決的關(guān)鍵問題。與蘇聯(lián)一樣，中國實際上也采用了所謂的工農(nóng)業(yè)“剪刀差”。這是一個由蘇聯(lián)經(jīng)濟學(xué)家普列奧布拉任斯基在《新經(jīng)濟》一書中提出的超常規(guī)趕超戰(zhàn)略，其核心是通過人為地扭曲工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品的比價，利用這樣的“剪刀差”剝奪農(nóng)業(yè)剩余，形成重工業(yè)發(fā)展所必需的大量資金。為了實施工農(nóng)業(yè)“剪刀差”，中央政府采取了按照國家制定的價格對糧食統(tǒng)購統(tǒng)銷的政策，而為了保證這種政策的有效性，政府也嚴厲打擊私人買賣糧食的行為。盡管中央政府汲取了蘇聯(lián)的一些教訓(xùn)，主張在糧食統(tǒng)購統(tǒng)銷的政策下應(yīng)該兼顧農(nóng)民、政府的利益，反對向農(nóng)民征收“過頭糧”，但這并不會改變以犧牲農(nóng)業(yè)來發(fā)展工業(yè)的基本性質(zhì)。工農(nóng)業(yè)“剪刀差”政策對中國經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)具有深遠的影響，這促進和加深了中國城鄉(xiāng)分割的二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。第三，國民經(jīng)濟的社會主義改造。在中央政府看來，必須將各種經(jīng)濟成分進行社會主義改造，將其變成可以高度計劃的全民或者集體所有制經(jīng)濟。對此，國家采取了多種措施，比如沒收、贖買、公私合營等。與此同時，國家也圍繞156個援建項目興建了一大批全民所有制的大型企業(yè)，這極大地加強了公有制經(jīng)濟在整個國民經(jīng)濟中的主體地位。在“一五”計劃的1952-1957年間，國營工業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重從41.5 ％上升到53.8 ％；集體所有制工業(yè)產(chǎn)值從3.3 ％增加到l9％；公私合營工業(yè)產(chǎn)值從4％上升到26.3 ％；資本主義私營工業(yè)產(chǎn)值由30.6 ％下降到0.1 ％，個體工業(yè)產(chǎn)值由20.6 ％下降到0.8 ％。綜合起來，到1957年公有制性質(zhì)的產(chǎn)值已經(jīng)增加到99.1 ％，占據(jù)國民經(jīng)濟的絕對主導(dǎo)地位。以上幾個方面，表面上看起來與中國科技體制無關(guān)，但它們實際上決定了科技體制賴以形成、發(fā)展和作用的經(jīng)濟和制度環(huán)境。在某種程度上而言，當(dāng)中國計劃經(jīng)濟體制形成之后，中國科技體制的基本形態(tài)也就被決定了。1.1.2 化零為整。集中管理新中國成立前，由于常年戰(zhàn)亂，經(jīng)濟蕭條，腐敗橫生，中國的科學(xué)技術(shù)沒有也無法得到應(yīng)有的重視和發(fā)展。截至1949年10月中華人民共和國成立，全國科學(xué)技術(shù)人員不超過5萬人，其中自然科學(xué)的專門研究人員更是不足500人。由于缺乏足夠和穩(wěn)定的收入來源，研究人員經(jīng)費不足、設(shè)備奇缺、科研條件惡劣，許多研究項目都難以為繼。各種專門研究機構(gòu)僅有30多個，許多已經(jīng)名存實亡；各機構(gòu)相互之間缺乏配合協(xié)調(diào)，處于一種各自為政的無序狀態(tài)。很明顯，現(xiàn)有科學(xué)研究的匱乏和分散都無法滿足建設(shè)社會主義強大經(jīng)濟和國防的強烈需要。既然中國科學(xué)技術(shù)還很落后，而要在短時間內(nèi)趕上世界先進水平，就必須善于利用一切有利條件，有組織有計劃地進行工作，采取“集中力量辦大事”的方針政策。正是在此戰(zhàn)略指引下，中央政府將稀缺的科技資源集中于進行以“兩彈一星”為代表的國防科技，以及其他具有戰(zhàn)略意義的科學(xué)技術(shù)研究。與此相對應(yīng)，也對中國科技系統(tǒng)進行了改組和重建，最終形成了與計劃經(jīng)濟體制相對應(yīng)的集中型科技體制。“集中”主要體現(xiàn)在同步進行的兩個方面，一是科技人才和資源的集中，一是科技管理權(quán)和決策權(quán)的集中。新中國成立之后，中央政府立即籌備和建立了直屬政務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)的中國科學(xué)院，它具有雙重定位，既是國家的最高學(xué)術(shù)中心，也是全國科學(xué)技術(shù)事業(yè)的最高管理機構(gòu)。中國科學(xué)院在成立之后，立即在諸多方面做了卓有成效的工作。首先，按照消除重復(fù)、突出重點、加強計劃的原則，中國科學(xué)院著手收編和調(diào)整已有的研究機構(gòu)，將原有的24個研究單位精簡到17個，但也同時增設(shè)了4個新的研究單位，最終形成21個研究所，并將當(dāng)時中國最優(yōu)秀的一些科學(xué)家集中配置在中國科學(xué)院系統(tǒng)之中，這為日后進行各種具有戰(zhàn)略意義的研究課題奠定了基礎(chǔ)。與此同時，中國科學(xué)院花了很大的精力，爭取在歐美的海外科學(xué)家和留學(xué)生回國效力，并向蘇聯(lián)和東歐國家派遣留學(xué)生，借此來緩解科技人才極端稀缺的狀況。

編輯推薦

《通往創(chuàng)新國家之路:改革年代的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新》為中國改革30年研究叢書之一，由格致出版社，上海人民出版社出版。

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