現(xiàn)代國有企業(yè)治理研究

前言

　　前言　　當(dāng)前，在經(jīng)濟全球化的背景下，國家層面的競爭，越來越多地體現(xiàn)為企業(yè)間的競爭。國有企業(yè)作為中國經(jīng)濟社會的重要力量，責(zé)無旁貸地?fù)?dān)負(fù)起提高國家競爭力的責(zé)任。近年來，隨著國企改革的不斷深入，法人治理結(jié)構(gòu)的不斷完善，國有企業(yè)競爭力的不斷增強，對現(xiàn)代國有企業(yè)的治理能力和水平提出了更高的要求。如何使現(xiàn)代國有企業(yè)治理健全并完善？如何確保治理結(jié)構(gòu)各方協(xié)調(diào)有效運作？是編寫本書的初衷?！　」局卫硎枪局贫鹊暮诵模晟茋衅髽I(yè)治理是保持我國國有經(jīng)濟活力、控制力和影響力的核心環(huán)節(jié)。改革開放以來，上海國有企業(yè)按照現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)要求，在公司法人治理建設(shè)上進行了不斷探索與實踐，取得了一些突破。如，黨政領(lǐng)導(dǎo)“雙向進入”、不同企業(yè)“分類設(shè)置治理結(jié)構(gòu)”、企業(yè)內(nèi)部“分層分類”，以及選派經(jīng)資質(zhì)認(rèn)定的“外部董事”、“外派監(jiān)事”進入企業(yè)董事會、監(jiān)事會等，為促進國有企業(yè)在市場經(jīng)濟條件下持續(xù)健康快速的發(fā)展提供了保證?！　∵M入新世紀(jì)后，上海國資國企改革發(fā)展進入了一個新的階段，法人治理建設(shè)也邁上了一個新臺階。2008年，上海市委、市政府印發(fā)《關(guān)于進一步推進上海國資國企改革發(fā)展的若干意見》，明確提出要以貫徹《中華人民共和國公司法》為重點，加強董事會建設(shè)，完善法人治理結(jié)構(gòu)，促進現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)不斷深化。按照市委、市政府的要求，市委組織部、市國資委先后制發(fā)《關(guān)于進一步加強市管國有企業(yè)董事會工作的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于進一步加強市管國有企業(yè)監(jiān)事會工作的指導(dǎo)意見》、《外部董事管理辦法》、《關(guān)于市管國有企業(yè)董事會選聘經(jīng)理班子副職成員的實施細(xì)則》等一系列文件和制度，進一步明確了董事會、監(jiān)事會組織體制、權(quán)利義務(wù)和職責(zé)定位。　　2009年，以國有企業(yè)董事會試點工作為抓手，上海國有企業(yè)法人治理建設(shè)從重視治理結(jié)構(gòu)組成部分的單向縱深突破，開始向治理機制內(nèi)涵和內(nèi)外環(huán)境建設(shè)的綜合配套整體推進轉(zhuǎn)變；從追求“形似”上的完備，逐步向推進“神似”上的有效轉(zhuǎn)變。如市委組織部、市國資委共同成立獨立的外部董事、監(jiān)事資格認(rèn)定委員會，建立由263人組成的外部董事、監(jiān)事候補人才庫。2010年，市國資委又制發(fā)《董事會試點企業(yè)治理指引》、《規(guī)范董事會建設(shè)工作方案》、《試點企業(yè)董事會年度工作報告實施意見（試行）》等一系列制度，基本覆蓋外部董事選派、考核，董事會和董事的職責(zé)以及決策程序、議事規(guī)則等各個環(huán)節(jié)。截至目前，共有三批12家企業(yè)進行試點工作，43名經(jīng)過資格認(rèn)定推薦的外部董事、10名外派監(jiān)事進入12家董事會試點單位。值得肯定的是，董事會試點企業(yè)在現(xiàn)代公司治理方面進一步完善?！　〗陙?，上海市國資委依法履職、積極探索、科學(xué)推進企業(yè)法人治理建設(shè)，初步理順市國資委與董事會、董事會與經(jīng)理層、監(jiān)事會和黨委會之間的關(guān)系。董事會面向未來，重點抓好企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃、重大決策和風(fēng)險控制等；經(jīng)理層立足當(dāng)前，按照董事會決策，重點抓好企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營和日常管理；監(jiān)事會重在監(jiān)督，主要抓好經(jīng)營業(yè)績真實性、經(jīng)營過程規(guī)范性、經(jīng)營者責(zé)任心的檢查和評估；黨委會按照“參與決策，帶頭執(zhí)行，有效監(jiān)督”的要求，發(fā)揮黨組織政治核心作用，管好干部任用標(biāo)準(zhǔn)和后備干部建設(shè)。實踐證明，試點企業(yè)董事會的科學(xué)決策、選人用人，以及對經(jīng)營人員的規(guī)范考核和薪酬分配；監(jiān)事會對年度戰(zhàn)略執(zhí)行、重大投融資等進行專項檢查、評估，提出改進措施和建議，都取得了明顯成效。　　依照市委、市政府的要求，“十二五”期間，上海國資國企改革發(fā)展將以“優(yōu)化布局結(jié)構(gòu)和轉(zhuǎn)變發(fā)展方式”為主線，不斷優(yōu)化國資布局結(jié)構(gòu)、集團經(jīng)營結(jié)構(gòu)、企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、管理組織結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟增長結(jié)構(gòu)，使上海國有企業(yè)成為市場化程度高、創(chuàng)新能力強的企業(yè)群體，使上海國資成為證券化程度高、盈利能力強的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，使上海國資監(jiān)管形成透明化程度高、監(jiān)管能力強的出資人體制，從總體上提高國有經(jīng)濟的整體素質(zhì)，增強國有經(jīng)濟的控制力、影響力和帶動力?！　≡谶@樣的時代背景下，由上海市經(jīng)濟管理干部學(xué)院和上海國有資本運營研究院共同組織編寫了本書?！　”緯木帉懯窃?010年時任上海市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會副巡視員陳禹志同志主持的“現(xiàn)代國有企業(yè)治理研究”總課題基礎(chǔ)上，2011年組織了由院校、黨政機關(guān)、企業(yè)集團的相關(guān)成員構(gòu)成的撰寫團隊，并通過集體探索研究和分組討論撰寫相結(jié)合的方式，幾易其稿，歷時一年終于付梓出版?！　∩虾Ｊ袊Y委領(lǐng)導(dǎo)對本書的編寫十分關(guān)心，劉燮副主任參與了“現(xiàn)代國有企業(yè)治理研究”的課題探討。上海市經(jīng)濟管理干部學(xué)院黨委書記、院長王國平教授擔(dān)任了本書的主編，前后參加了書稿的策劃、修改和定稿工作。副主編陳禹志（上海國有資本運營研究院副院長）和胡繼靈（上海市經(jīng)濟管理干部學(xué)院副院長）根據(jù)編寫的分工，分別主持和參與了編寫工作的全過程。此外，副主編陳禹志、寶鋼集團有限公司李南山專職監(jiān)事和上海市經(jīng)濟管理干部學(xué)院劉震偉教授為本書的編輯、統(tǒng)稿及改寫付出了艱辛的勞動。上海市經(jīng)濟管理干部學(xué)院教務(wù)處周建華處長承擔(dān)了全書撰寫的協(xié)調(diào)工作?！　”緯卜?章，每章由3～4人的團隊共同完成，并實行主筆責(zé)任制。各章主筆如下：第一章上海市經(jīng)濟管理干部學(xué)院施春來副教授；第二章上海市委組織部企業(yè)干部管理辦公室張波赫副調(diào)研員；第三章上海市經(jīng)濟管理干部學(xué)院楊麗偉博士；第四章上海市經(jīng)濟管理干部學(xué)院劉震偉教授；第五章上海市經(jīng)濟管理干部學(xué)院劉震偉教授、張桂芳副教授；第六章上海醫(yī)藥集團黨群部殷勤燮部長；第七章上海汽車集團工會陳壽龍副主席；第八章上海市經(jīng)濟管理干部學(xué)院張正博、邵安菊副教授。參與各章撰寫的其他人員有：何繼軍、張駿、羅新宇、馬東、沈公堅、趙達、賀偉躍、俞禕、朱平、童銳志、趙金生、張君飛、陸建東、虞國衛(wèi)、蔣學(xué)偉、丁利劍、施晴、施菡、金雷、鐘衛(wèi)星、沈寒秋、喬曉丹、洪運等?！　衅髽I(yè)公司治理的核心問題是通過系統(tǒng)的公司制度建設(shè)，有效配置各種經(jīng)濟要素，不斷提升企業(yè)競爭力，實現(xiàn)國有資產(chǎn)的保值增值。研究中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)法人治理的新發(fā)展，對實現(xiàn)黨的“十七大”提出的“完善國有企業(yè)權(quán)力運行制衡機制”和“增強國有經(jīng)濟活力、影響力和控制力”的目標(biāo)是一件十分有意義的事，本書的宗旨是形成一項具有前瞻性、針對性和探索性的研究成果，提供一本源于實踐而高于實踐的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)教材。因編者的水平有限，書中疏漏和不足在所難免，歡迎讀者提出批評和建設(shè)性的意見。　　編者　　2011年8月

內(nèi)容概要

　　本書主要圍繞現(xiàn)代國有企業(yè)治理情況和問題進行闡述，并對現(xiàn)代國有企業(yè)治理的原則、治理結(jié)構(gòu)的變革、治理狀況的發(fā)展趨勢進行了分析。
本書共分八章，第一章對現(xiàn)代國有企業(yè)治理的沿革、發(fā)展和趨勢進行綜述；第二章至第五章對現(xiàn)代國有企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的相關(guān)方，即出資人（股東方）、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層各自的職責(zé)、相互關(guān)系，以及各自在公司治理中的作用進行分析；第六章、第七章則分別論述現(xiàn)代國有企業(yè)治理中具有重要作用的黨組織和職工參與治理的新情況和新發(fā)展；第八章在分析現(xiàn)代國有企業(yè)治理機制的基礎(chǔ)上，探索其發(fā)展的內(nèi)在動力。
本書內(nèi)容系統(tǒng)、全面，每章附有案例。可供公司制企業(yè)的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和高級管理人員，企業(yè)經(jīng)營管理人員、研究經(jīng)濟管理和企業(yè)管理的教研人員，大專院校經(jīng)濟和管理類專業(yè)學(xué)生及國家機構(gòu)從事經(jīng)濟管理和國有資產(chǎn)管理的公務(wù)員閱讀使用。

書籍目錄

第一章　國有企業(yè)改革和轉(zhuǎn)型——公司治理的視角
　一、國有企業(yè)改革的方向：建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度
　　（一）企業(yè)制度沿革和現(xiàn)代企業(yè)特征
　　　1　企業(yè)組織形態(tài)的演變
　　　2　現(xiàn)代企業(yè)的最基本特征：委托代理
　　　3　現(xiàn)代企業(yè)的管理與治理
　?。ǘ┈F(xiàn)代企業(yè)制度和現(xiàn)代國有企業(yè)
　　　1　現(xiàn)代企業(yè)制度是國有企業(yè)適應(yīng)市場化改革的必由之路
　　　2　國有企業(yè)是我國國有經(jīng)濟和經(jīng)濟社會的“頂梁柱”
　　　3　市場化改革是建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度的基礎(chǔ)性條件
　　（三）公司治理和國有企業(yè)治理
　　　1　公司治理定義與公司治理結(jié)構(gòu)
　　　2　公司治理和現(xiàn)代國有企業(yè)治理
　　　3　中外國有企業(yè)的特征比較分析
　　　4　全球公司治理的變化趨勢
　二、國有企業(yè)治理轉(zhuǎn)型軌跡：從政府管控到公司治理
　?。ㄒ唬﹪衅髽I(yè)改革轉(zhuǎn)型：從非市場主體到市場主體
　　　1　政府直接主導(dǎo)下國有企業(yè)經(jīng)營權(quán)改革的探索
　　　2　政府主導(dǎo)資本資源配置的公司制改制實踐
　　　3　國有企業(yè)改革轉(zhuǎn)型成功的標(biāo)志是真正成為市場主體
　?。ǘ┲卫碓瓌t與實踐：公司治理準(zhǔn)則的引入和應(yīng)用
　　　1　經(jīng)合組織公司治理五項原則
　　　2　國有企業(yè)公司治理分析
　　　3　治理的創(chuàng)新點：現(xiàn)代國企治理是公司治理普適性和特殊性的融合
　　（三）國有企業(yè)公司治理的實質(zhì)：分權(quán)制衡、協(xié)調(diào)發(fā)展
　　　1　分權(quán)制衡是公司治理的基本原則
　　　2　協(xié)調(diào)發(fā)展是國有企業(yè)治理的核心理念
　三、國有企業(yè)治理轉(zhuǎn)型的目標(biāo)：建設(shè)有中國特色的公司治理制度
　　（一）現(xiàn)代公司治理的不同模式及共性特征
　　　1　現(xiàn)代公司治理的國際模式
　　　2　現(xiàn)代國企治理符合治理準(zhǔn)則的共性特征
　?。ǘ┈F(xiàn)代國有企業(yè)公司治理的個性特征
　　　1　政府專設(shè)國資管理機構(gòu)
　　　2　基層黨組織在國企的政治核心作用
　　　3　職工民主管理是現(xiàn)代國企的優(yōu)良傳統(tǒng)
　　　4　職工代表參與治理
　?。ㄈ﹦?chuàng)新實踐：探索中國特色的現(xiàn)代國企治理制度
　　　1　完善國家出資人制度
　　　2　規(guī)范董事會制度
　　　3　完善有效的監(jiān)事會制度
　　　4　發(fā)揮黨組織的政治核心作用
　　　5　探索職業(yè)經(jīng)理人制度
　　　6　完善國企治理機制
　　　7　優(yōu)化國企治理的外部環(huán)境
　案例：“在新加坡，沒有人認(rèn)為國有企業(yè)搞不好”——新加坡淡馬錫控股有限公司
　參考文獻
第二章　國有資產(chǎn)管理體制變革——出資人制度的規(guī)范與實踐
　一、國有資產(chǎn)管理體制變革：出資人機構(gòu)及制度規(guī)范
　　（一）政府管理國有企業(yè)的體制演化
　　　1　政企不分：政府經(jīng)營式的國有資產(chǎn)管理體制模式
　　　2　放權(quán)讓利：政府與企業(yè)在分配層面上的改革調(diào)整
　　　3　產(chǎn)權(quán)變革：現(xiàn)代企業(yè)制度下對國有資產(chǎn)組織方式的調(diào)整
　　　4　設(shè)立國資監(jiān)督管理機構(gòu)：出資人制度的建立與實施
　?。ǘ┙⒑屯晟茋匈Y產(chǎn)出資人制度的理論與實踐
　　　1　國資管理機構(gòu)定位：“老板”（出資人）還是“婆婆”（監(jiān)管者）？
　　　2　國資委的法律地位：民事主體還是行政主體？
　　　3　國資管理機構(gòu)控制權(quán)配置：二層次架構(gòu)還是三層次架構(gòu)？
　二、出資人機構(gòu)的職能定位：以股東身份參與國企治理
　　（一）出資人機構(gòu)職責(zé)定位的理想模式
　　　1　加強國有資本管理，維護出資人的資產(chǎn)收益權(quán)
　　　2　重視公司章　程的制定和修改，維護出資人的重大事項決策權(quán)
　　　3　改革企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人管理制度，維護出資人的管理者選擇權(quán)
　?。ǘ┨剿魍晟茋匈Y產(chǎn)出資人制度的改革路徑
　　　1　專業(yè)化
　　　2　市場化
　　　3　透明化
　　　4　法治化
　三、規(guī)范行使出資人權(quán)利：提高國有資本營運效率和資產(chǎn)質(zhì)量
　?。ㄒ唬┙∪珖匈Y本基礎(chǔ)管理制度，實現(xiàn)國有資本價值最大化
　　　1　完善國有資本經(jīng)營預(yù)算制度體系，切實維護出資人利益
　　　2　構(gòu)建現(xiàn)代國企價值創(chuàng)造理念，推行價值導(dǎo)向的評價標(biāo)準(zhǔn)
　?。ǘ┩菩衅跫s化管理，規(guī)范行使重大決策參與權(quán)和管理者選擇權(quán)
　　　1　將股東（出資人）控制權(quán)轉(zhuǎn)化為董事會中的話語權(quán)
　　　2　建立健全國有資本營運主體的評價激勵制度體系
　　　3　建立和實施股權(quán)、期權(quán)計劃等中長期激勵機制
　　　4　確保出資人知情權(quán)，防止管理者“暗箱操作”
　　　5　規(guī)范行使質(zhì)詢權(quán)和建議權(quán)，督促國企高管規(guī)范行權(quán)
　?。ㄈ┮?guī)范行使出資人職責(zé)：加快實現(xiàn)“三個轉(zhuǎn)變”
　　　1　轉(zhuǎn)變管理方式：出資人職責(zé)的定位和真正到位
　　　2　調(diào)整國有資本結(jié)構(gòu)：優(yōu)化布局和提高資本報酬率
　　　3　堅持有進有退：科學(xué)指導(dǎo)國有企業(yè)的改革和重組
　案例：深圳市國資委如何有效行使出資人權(quán)利
　參考文獻
第三章　落實代理責(zé)任——發(fā)揮董事會在國企治理中的核心作用
　一、治理核心：董事會在國企治理中的信托責(zé)任
　?。ㄒ唬┒聲c出資人（股東）的委托代理關(guān)系
　　　1　公司法人治理結(jié)構(gòu)中主要的委托代理關(guān)系
　　　2　董事會代表出資人經(jīng)營企業(yè)，為股東創(chuàng)造價值
　　　3　董事會是出資者與經(jīng)營者之間的橋梁
　　　4　新加坡國有企業(yè)委托代理的特點
　?。ǘ┒聲诠局卫碇械男磐胸?zé)任
　　　1　執(zhí)行股東大會決議
　　　2　進行公司戰(zhàn)略決策
　　　3　選聘公司經(jīng)理層
　　　4　強化風(fēng)險防范管理
　?。ㄈ┒聲诠局卫碇械暮诵淖饔?br />　　　1　董事會是公司的治理中心
　　　2　董事會是公司的決策中樞
　　　3　董事會是公司的責(zé)任主體
　二、探索實踐：國有企業(yè)規(guī)范董事會制度建設(shè)
　?。ㄒ唬﹪衅髽I(yè)規(guī)范董事會建設(shè)的作用和意義
　　　1　董事會的“票決制”改變了傳統(tǒng)的“一把手”負(fù)責(zé)制
　　　2　董事會選聘經(jīng)理，促成經(jīng)理人的職業(yè)化與市場化
　?。ǘ﹪衅髽I(yè)規(guī)范董事會建設(shè)的實踐
　　　1　加強組織建設(shè)，優(yōu)化董事會組織結(jié)構(gòu)
　　　2　加強制度建設(shè)，提高董事會決策程序的科學(xué)化程度
　　　3　加強規(guī)范運作，提高董事的履職能力
　三、規(guī)范建設(shè)：進一步完善國有企業(yè)董事會制度
　?。ㄒ唬┻M一步落實董事會法定職權(quán)
　　（二）加大市場化選聘經(jīng)理的力度
　　　1　市場化的選聘，形成雙向契約關(guān)系
　　　2　理順董事會與黨委會的選人用人權(quán)
　　　3　董事會對經(jīng)理人員的經(jīng)營業(yè)績考核
　　　4　理清董事會與經(jīng)理層的職責(zé)劃分
　　（三）發(fā)揮董事會專門委員會的作用
　?。ㄋ模┙ㄔO(shè)高素質(zhì)的外部董事隊伍
　?。ㄎ澹┙∪聲脑u價制度
　　　1　科學(xué)評價考核董事會績效的必要性
　　　2　國有企業(yè)董事會評價的現(xiàn)狀
　　　3　進一步健全董事會評價制度
　四、發(fā)展經(jīng)緯：國有企業(yè)董事會治理的關(guān)系研究
　?。ㄒ唬?dǎo)向發(fā)展目標(biāo)：出資人機構(gòu)（股東會）與董事會的關(guān)系
　　　1　出資人選擇什么類型的董事會？
　　　2　出資人選擇什么樣的人出任董事和組成董事會？
　　　3　出資人以什么樣的績效標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)向董事會？
　?。ǘ┎蹲桨l(fā)展機遇：董事會內(nèi)部的溝通和協(xié)調(diào)關(guān)系
　　　1　董事會和董事的關(guān)系
　　　2　董事長和董事會的關(guān)系
　　　3　董事會和專門委員會的關(guān)系
　　　4　外部董事和執(zhí)行董事的關(guān)系
　　（三）再塑發(fā)展動力：董事會與經(jīng)理（層）的關(guān)系
　　　1　董事會和經(jīng)理是決策和執(zhí)行的上下位機構(gòu)關(guān)系
　　　2　董事長和經(jīng)理既非“一二把手”，也非領(lǐng)導(dǎo)和被領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系
　?。ㄋ模┓婪栋l(fā)展風(fēng)險：董事會與監(jiān)事會的關(guān)系
　　　1　董事會和監(jiān)事會的監(jiān)督與被監(jiān)督關(guān)系
　　　2　董事會和監(jiān)事會在防范發(fā)展風(fēng)險中的互動關(guān)系
　　　3　監(jiān)事會與企業(yè)內(nèi)部審計監(jiān)督的關(guān)系
　?。ㄎ澹┮I(lǐng)發(fā)展思想：董事會與黨組織的關(guān)系
　　　1　黨組織正確引領(lǐng)發(fā)展思想
　　　2　黨組織著力倡導(dǎo)治理文化
　　　3　黨組織帶領(lǐng)黨員積極響應(yīng)
　?。┕蚕戆l(fā)展利益：董事會與員工、職工代表大會及工會的關(guān)系
　　　1　董事會治理的職工參與度
　　　2　資本利得和員工收益的分配平衡度
　　　3　員工自主管理的活動投入度
　　　4　企業(yè)和員工的共同發(fā)展度
　案例：抓住規(guī)范與效率——中國誠通控股集團有限公司董事會試點實踐
　參考文獻
第四章　提高監(jiān)督效率——國有企業(yè)監(jiān)事會體制改革的實踐與創(chuàng)新
　一、構(gòu)建制度體系：國有企業(yè)監(jiān)事會制度建設(shè)的探索與實踐
　?。ㄒ唬﹪衅髽I(yè)監(jiān)事會制度體系的探索
　　　1　國家有關(guān)部門派出監(jiān)事會時期的制度體系
　　　2　稽察特派員制度時期的制度體系
　　　3　國有重點大型企業(yè)成立監(jiān)事會時期的制度體系
　?。ǘ┪覈鴩衅髽I(yè)監(jiān)事會監(jiān)督類型的比較
　　　1　外派監(jiān)事會監(jiān)督體制
　　　2　“內(nèi)部型”監(jiān)事會監(jiān)督體制
　　　3　“內(nèi)外結(jié)合型”監(jiān)事會監(jiān)督體制
　　　4　國有企業(yè)監(jiān)事會體制特點的比較
　　　5　省市國資機構(gòu)所管監(jiān)事會的體制改革和統(tǒng)計比較
　　（三）國有企業(yè)監(jiān)事會監(jiān)督體制建設(shè)的實踐經(jīng)驗
　　　1　立足中國國情，不斷完善出資人外部監(jiān)督體制
　　　2　緊跟國有企業(yè)改革進程，不斷加大監(jiān)督力度
　　　3　堅持與時俱進，不斷改進和優(yōu)化監(jiān)督機制
　　　4　加強監(jiān)事會隊伍建設(shè)，不斷夯實監(jiān)督工作基礎(chǔ)
　?。ㄋ模﹪鈬衅髽I(yè)監(jiān)督體制的理論實踐及啟示
　　　1　國外國有企業(yè)監(jiān)督體制的理論與實踐
　　　2　國外國有企業(yè)監(jiān)督體制的若干啟示
　二、形勢與挑戰(zhàn)：國有企業(yè)監(jiān)事會體制改革的目標(biāo)和任務(wù)
　　（一）國有企業(yè)監(jiān)事會監(jiān)督體制的現(xiàn)狀與問題
　　　1　監(jiān)事會組織建設(shè)不健全
　　　2　監(jiān)督檢查所需信息的對稱度低
　　　3　兼職監(jiān)事的能力、時間和精力難以保證
　　　4　監(jiān)事會成員的激勵與約束措施缺位
　　　5　股東監(jiān)督和專業(yè)監(jiān)督的合力難形成
　　　6　監(jiān)事會監(jiān)督履職的法律規(guī)定過于原則
　?。ǘ﹪衅髽I(yè)監(jiān)事會監(jiān)督體制面臨的新形勢、新情況
　　　1　股權(quán)多元化，凸顯外部監(jiān)督體制依法調(diào)整的必要性
　　　2　資本市場化，企業(yè)融資擴張推進股權(quán)多元的必然性
　　　3　治理規(guī)范化，董事會試點增強了監(jiān)督制衡的重要性
　　　4　經(jīng)營國際化，高風(fēng)險業(yè)務(wù)亟須增強監(jiān)督的協(xié)同性
　　　5　法律法規(guī)滯后，制度建設(shè)嚴(yán)格依法監(jiān)督的規(guī)范性
　　　6　監(jiān)督任務(wù)繁重，改進監(jiān)督方法的緊迫性
　?。ㄈ┠繕?biāo)和途徑：國有企業(yè)監(jiān)事會監(jiān)督體制的改革創(chuàng)新
　　　1　國有企業(yè)監(jiān)事會監(jiān)督體制改革創(chuàng)新的目標(biāo)
　　　2　國有企業(yè)監(jiān)事會監(jiān)督體制改革創(chuàng)新的原則
　　　3　國有企業(yè)監(jiān)事會監(jiān)督體制改革創(chuàng)新的實施途徑
　三、變革和瞻望：國有企業(yè)監(jiān)事會監(jiān)督體制的發(fā)展研究
　?。ㄒ唬┰鰪姽蓶|（出資人）監(jiān)督的使命感與責(zé)任感
　　　1　出資人進一步“到位”的監(jiān)督要求
　　　2　國有企業(yè)監(jiān)事會的“出資監(jiān)督、依法檢查、督促整改”的定位要求
　?。ǘ┘訌姳O(jiān)事會和獨立董事監(jiān)督功能互補的研究
　　（三）完善監(jiān)事會監(jiān)督體制改革創(chuàng)新配套保障的研究
　　　1　加強股東監(jiān)督意識和監(jiān)督文化建設(shè)
　　　2　完善“制度化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化”的行為規(guī)范
　　　3　建立信息溝通機制，形成內(nèi)外合力的協(xié)同監(jiān)督
　　　4　形成“素質(zhì)優(yōu)、業(yè)務(wù)強、水平高”的人力資源優(yōu)勢
　　　5　加大市場化選聘監(jiān)事的力度，形成“優(yōu)勝劣汰”的機制
　　　6　充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)，提高監(jiān)督手段的科技含量
　　　7　拓展監(jiān)督式民主的功能，全方位加強股東監(jiān)督
　?。ㄋ模┑聡颈O(jiān)事會特點對我國國企監(jiān)事會發(fā)展的啟示研究
　　　1　德國公司監(jiān)事會制度的特點
　　　2　對中國國有企業(yè)監(jiān)事會制度發(fā)展的啟示
　案例：上海良友（集團）公司監(jiān)事會：針對性、有效性和監(jiān)督能力
　參考文獻
第五章　國有企業(yè)經(jīng)理——創(chuàng)造企業(yè)價值的領(lǐng)軍人才
　一、企業(yè)經(jīng)理的定位：公司價值創(chuàng)造的執(zhí)行人
　?。ㄒ唬┙?jīng)理和經(jīng)理制度——企業(yè)管理職能分工細(xì)化的必然產(chǎn)物
　　　1　經(jīng)理職位的起源和定義
　　　2　經(jīng)理人制度的相關(guān)學(xué)說
　　　3　公司經(jīng)理的法律地位及其主要理論
　　　4　經(jīng)理制度法律規(guī)范及其主要內(nèi)容的比較
　?。ǘ崿F(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)：經(jīng)理制度的功能及其治理關(guān)系
　　　1　經(jīng)理是公司治理中的業(yè)務(wù)執(zhí)行機構(gòu)
　　　2　董事會與經(jīng)理的職責(zé)分工
　　　3　董事會的戰(zhàn)略決策與經(jīng)理的執(zhí)行力
　　（三）公司價值創(chuàng)造：人力資本理論對經(jīng)理地位的再認(rèn)識
　　　1　復(fù)雜經(jīng)營環(huán)境和新興技術(shù)發(fā)展，提高了經(jīng)理履職的難度系數(shù)
　　　2　現(xiàn)代市場競爭加劇，凸顯了職業(yè)經(jīng)理人力資本資源的稀缺性
　二、國有企業(yè)經(jīng)理制度的實踐：要求、問題和突破口
　?。ㄒ唬┕局贫葘衅髽I(yè)經(jīng)理履職的基本要求
　　　1　董事會對經(jīng)理的指導(dǎo)和監(jiān)督
　　　2　公司經(jīng)理的基本履職要求
　?。ǘ﹪衅髽I(yè)經(jīng)理制度建設(shè)的基本情況——實踐和問題
　　　1　國有企業(yè)經(jīng)理制度建設(shè)的三個階段
　　　2　國有企業(yè)經(jīng)理制度實踐中的難點和問題
　　　3　國有企業(yè)經(jīng)理制度建設(shè)面臨的挑戰(zhàn)
　　　4　國有企業(yè)經(jīng)理制度建設(shè)的突破口
　　　5　他山之石：引入CEO（首席執(zhí)行官）制度，探索破解困局的路徑
　三、完善國有企業(yè)經(jīng)理制度：職業(yè)化道路和市場化機制
　?。ㄒ唬┞殬I(yè)經(jīng)理人、企業(yè)家及其人力資本
　　　1　職業(yè)經(jīng)理人和企業(yè)家
　　　2　職業(yè)經(jīng)理人的人力資本
　?。ǘ﹪蠼?jīng)理提高職業(yè)素質(zhì)和職業(yè)化的必要性
　　　1　國企經(jīng)理職業(yè)化的必要性和緊迫性
　　　2　國企經(jīng)理職業(yè)化的能力素質(zhì)要求
　　　3　國企經(jīng)理職業(yè)化的能力素質(zhì)結(jié)構(gòu)
　?。ㄈ┞殬I(yè)經(jīng)理人制度建設(shè)的環(huán)境條件和市場機制
　　　1　夯實國企職業(yè)經(jīng)理人制度的基礎(chǔ)
　　　2　優(yōu)化國企職業(yè)經(jīng)理人制度的外部環(huán)境
　　　3　完善國企職業(yè)經(jīng)理人制度的市場化機制
　　（四）市場化改革呼喚企業(yè)家人才的涌現(xiàn)
　　　1　職業(yè)經(jīng)理人制度是企業(yè)家成長的搖籃
　　　2　完善企業(yè)家人才成長的社會環(huán)境
　　　3　國企經(jīng)理團隊建設(shè)：優(yōu)化企業(yè)家成長的群體環(huán)境
　案例：“遇到天花板前找梯子”——全球化視野的中國中材國際工程股份有限公司
　參考文獻
第六章　國有企業(yè)的獨特優(yōu)勢——黨組織發(fā)揮政治核心作用
　一、企業(yè)黨組織政治核心作用是國有企業(yè)治理的中國元素
　?。ㄒ唬h組織政治核心作用是國有企業(yè)制度的重要特征
　　（二）黨組織發(fā)揮政治核心作用是國有企業(yè)發(fā)展的政治保證
　　　1　國有企業(yè)在國民經(jīng)濟中舉足輕重的地位
　　　2　國有企業(yè)治理需要與國有企業(yè)政治文化相適應(yīng)
　?。ㄈ﹪衅髽I(yè)黨組織發(fā)揮政治核心作用的實踐內(nèi)容
　二、黨組織在國有企業(yè)治理中發(fā)揮政治核心作用的內(nèi)涵
　　（一）國有企業(yè)黨組織發(fā)揮政治核心作用的要求
　　　1　保證監(jiān)督黨和國家方針政策的貫徹實施
　　　2　支持各個治理機構(gòu)依法行使職權(quán)
　　　3　全心全意依靠職工群眾，支持職工代表大會開展工作
　　　4　參與企業(yè)重大問題的決策
　5　加強黨組織的自身建設(shè)
　?。ǘh組織與各個治理機構(gòu)的優(yōu)勢互補
　　　1　功能取向上優(yōu)勢互補
　　　2　組織關(guān)系上優(yōu)勢互補
　　　3　作用路徑上優(yōu)勢互補
　　　4　評價標(biāo)準(zhǔn)上優(yōu)勢互補
　　　5　和諧黨政關(guān)系保障優(yōu)勢互補
　?。ㄈh組織政治核心作用的認(rèn)識和辨析
　　　1　“領(lǐng)導(dǎo)說”
　　　2　“政治組織說”
　　　3　“融合說”
　　　4　“部門說”
　　　5　“黨建說”
　　　6　“擺設(shè)說”
　三、黨組織發(fā)揮政治核心作用的實現(xiàn)途徑
　?。ㄒ唬h組織參與決策的途徑和方法
　　　1　明確參與決策的原則和內(nèi)容
　　　2　落實參與決策的組織保證
　　　3　健全參與決策的管理制度
　　　4　完善參與決策的規(guī)范程序
　　　5　提升參與決策的實務(wù)能力
　　（二）黨組織帶頭執(zhí)行的途徑和方法
　　　1　把握帶頭執(zhí)行的內(nèi)容
　　　2　抓住帶頭執(zhí)行的關(guān)鍵
　　　3　健全帶頭執(zhí)行的保障
　　　4　注重帶頭執(zhí)行的成效
　?。ㄈh組織有效監(jiān)督的途徑和方法
　　　1　領(lǐng)會有效監(jiān)督的內(nèi)容與要求
　　　2　奠定有效監(jiān)督的思想基礎(chǔ)
　　　3　建立有效監(jiān)督的工作格局
　　　4　探索有效監(jiān)督的工作途徑
　案例：寶鋼集團黨委充分發(fā)揮政治核心作用，適應(yīng)完善公司治理結(jié)構(gòu)的要求
　參考文獻
第七章　職工參與治理——國企治理的制度性安排
　一、職工參與國企治理的實踐和時代特征
　　（一）職工參與國企治理的實踐
　　　1　設(shè)立職工董事監(jiān)事制度，不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)
　　　2　健全職代會制度，奠定職工參與治理的民主基礎(chǔ)
　　　3　積極開展平等集體協(xié)商，促進和諧勞動關(guān)系
　　　4　推進廠務(wù)公開制度，不斷拓展企業(yè)民主管理
　　　5　履行社會責(zé)任，推動企業(yè)和諧可持續(xù)發(fā)展
　?。ǘ┞毠⑴c國企治理的時代特征
　　　1　尊嚴(yán)生活、體面勞動成為全球共識
　　　2　“以人為本”彰顯和諧社會建設(shè)的本質(zhì)
　　　3　必須健全按要素貢獻參與分配的制度
　　　4　充分尊重職工價值創(chuàng)造的主體地位
　二、職工參與公司治理的國際比較
　　（一）內(nèi)部控制主導(dǎo)型公司治理模式下的職工參與
　　　1　簡要概述
　　　2　德國職工參與公司治理的法律制度安排與主要特點
　　　3　日本職工參與公司治理的主要特點
　?。ǘ┩獠靠刂浦鲗?dǎo)型公司治理模式的職工參與
　　　1　美國職工參與公司治理的基本形式與主要特點
　　　2　英國職工參與公司治理的演變過程
　?。ㄈ┍睔W國家公司治理中的職工參與
　　　1　簡要概述
　　　2　挪威企業(yè)職工參與治理的主要特點
　　（四）國際公司治理模式的職工參與制度借鑒
　　　1　法律支撐是職工參與公司治理的基本保證
　　　2　職工參與制度以現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)
　　　3　參與過程中形成勞資共決和利益共享機制
　三、職工參與國企治理的問題及對策
　?。ㄒ唬﹩栴}分析
　　　1　職工董事監(jiān)事隊伍建設(shè)相對滯后
　　　2　職代會的作用尚未得到充分發(fā)揮
　　　3　以收入分配為核心的集體協(xié)商機制有待完善
　　　4　過度使用勞務(wù)工有悖職工參與治理的制度安排
　?。ǘ┲饕獙Σ?br />　　　1　充分發(fā)揮企業(yè)黨組織的政治核心作用
　　　2　加強職工董事監(jiān)事制度建設(shè)
　　　3　完善職代會制度規(guī)范運行
　　　4　加強集體協(xié)商和集體合同制度
　　　5　推進和深化“廠務(wù)公開”
　　　6　結(jié)合實際倡導(dǎo)職工自主管理
　案例：上海汽車工業(yè)（集團）總公司推行“人人成為‘經(jīng)營者’管理模式”
　參考文獻
第八章　優(yōu)化治理機制——構(gòu)建國有企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)生動力
　一、治理機制：提高治理效率和保障資本收益的制度安排
　?。ㄒ唬﹪衅髽I(yè)治理機制概述——制度、體制和機制
　　　1　制度、體制和機制的基本概念
　　　2　機制和治理機制——國企建立治理制度的視角
　　（二）優(yōu)化治理機制：提高治理效率和降低治理成本
　　　1　治理機制的主要內(nèi)容及其功能
　　　2　治理機制是協(xié)調(diào)相關(guān)方利益關(guān)系的程序規(guī)范
　　　3　治理機制設(shè)計：“整體制度目標(biāo)”、“帕累托最優(yōu)”和降低治理成本
　二、發(fā)展動力：回顧、比較和治理機制優(yōu)化的潛力
　　（一）國有企業(yè)發(fā)展動力體系和構(gòu)成要素
　　　1　國有企業(yè)的發(fā)展動力和制度效應(yīng)
　　　2　橫向比較：國企發(fā)展動力及優(yōu)化治理機制的潛力
　?。ǘ﹥?yōu)化制度設(shè)計，增強國企發(fā)展動力
　　　1　深挖制度潛力：國企增強發(fā)展動力的路徑選擇
　　　2　制度建設(shè)和創(chuàng)新：國企發(fā)展動力的環(huán)境條件
　三、發(fā)展導(dǎo)向：國有企業(yè)績效考核和評價機制及其演進
　?。ㄒ唬﹪衅髽I(yè)績效評價機制的階段性特點
　　　1　承包經(jīng)營制下的績效評價（1978～1992年）
　　　2　以國有資本金為核心指標(biāo)的績效評價（1993～2003年）
　　　3　以國有資產(chǎn)保值增值為核心指標(biāo)的績效評價（2003年至今）
　　　4　考核經(jīng)濟增加值（EVA）：激勵國企科學(xué)發(fā)展的“金鞭子”
　?。ǘ┈F(xiàn)行國有企業(yè)績效評價機制的治理功能評價
　　　1　績效評價的有效性：影響績效考核效果的主要因素
　　　2　績效評價的科學(xué)性：按照治理職責(zé)細(xì)分績效評價標(biāo)準(zhǔn)
　　　3　績效評價的差異性：區(qū)分國有企業(yè)的產(chǎn)業(yè)類別和競爭特點
　　（三）分類建立國有企業(yè)績效考核評價機制的理論探討
　　　1　建立回歸經(jīng)濟本色的市場評價指標(biāo)體系
　　　2　按照企業(yè)定位分類設(shè)置績效考核體系
　四、動力機制重構(gòu)：國有企業(yè)激勵約束機制的價值功能
　?。ㄒ唬﹪衅髽I(yè)激勵機制的框架結(jié)構(gòu)和治理功能
　　　1　多元形式的物質(zhì)激勵機制
　　　2　體現(xiàn)社會價值的精神激勵機制
　　　3　人力資本價值的“挖掘機”：激勵機制設(shè)計原則和實施要點
　?。ǘ﹪衅髽I(yè)約束機制的框架結(jié)構(gòu)和治理功能
　　　1　規(guī)避代理風(fēng)險的“防火墻”：經(jīng)營者行為的約束機制
　　　2　外生性約束機制：經(jīng)營者規(guī)范行權(quán)的他律準(zhǔn)則
　　　3　內(nèi)生性約束機制：經(jīng)營者勤勉盡職的自律準(zhǔn)則
　　（三）激勵約束機制的治理功能：提高治理效率、控制治理成本
　　　1　激勵與約束機制相輔相成，二者不可或缺、不可偏廢
　　　2　約束機制和激勵機制并重，激發(fā)經(jīng)營者的積極性與創(chuàng)造性
　　　3　效率與公平相結(jié)合，健全企業(yè)家報酬激勵措施
　　　4　短期與中長期激勵相結(jié)合，抑制經(jīng)營者的短期行為
　　　5　優(yōu)化經(jīng)營者選拔方式，實現(xiàn)報酬和激勵形式的多樣性
　案例：光明乳業(yè)股權(quán)激勵方案的出臺
參考文獻

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