融資融券

內(nèi)容概要

　　2008年10月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式啟動(dòng)證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作。融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買(mǎi)入證券或出具證券供其賣(mài)出證券的業(yè)務(wù)。由融資融券業(yè)務(wù)產(chǎn)生的證券交易稱(chēng)為融資融券交易，融資融券交易分為融資交易和融券交易兩類(lèi)，客戶向證券公司借入資金買(mǎi)證券為融資交易，客戶向證券公司借入證券賣(mài)出為融券交易?！　∪谫Y融券業(yè)務(wù)因?yàn)橐肓穗p向交易機(jī)制而具有標(biāo)志性意義，這將改變我國(guó)股市“單邊市”狀況，投資者不僅能在上漲行情做多贏利，也可以在下跌行情中通過(guò)融券賣(mài)空來(lái)實(shí)現(xiàn)贏利，從而增加了市場(chǎng)投資機(jī)會(huì)。　　雖然，從事融資融券交易可以放大贏利，但是同時(shí)也增加了一定的風(fēng)險(xiǎn)。所以，投資者應(yīng)當(dāng)具備一定證券投資經(jīng)驗(yàn)，具有相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力和趨勢(shì)研判能力，并了解熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則后，才能參與此項(xiàng)業(yè)務(wù)?！　”緯?shū)從融資融券的基礎(chǔ)知識(shí)開(kāi)始，詳細(xì)陳述相關(guān)規(guī)則，解答相關(guān)問(wèn)題，說(shuō)明參與融資融券交易的技巧與方法，以及風(fēng)險(xiǎn)控制策略和對(duì)趨勢(shì)的研判技巧。

書(shū)籍目錄

第一章 融資融券基礎(chǔ)知識(shí)第一節(jié) 融資融券的定義第二節(jié) 融資融券的發(fā)展第三節(jié) 融資融券的影響第四節(jié) 融資融券的優(yōu)勢(shì)第五節(jié) 融資融券的機(jī)遇第六節(jié) 融資融券的作用第七節(jié) 融資融券的模式第八節(jié) 融資融券與普通交易的區(qū)別第九節(jié) 融券交易與賣(mài)空交易的區(qū)別第十節(jié) 融資融券與股指期貨的聯(lián)系第二章 融資融券交易必讀第一節(jié) 參與融資融券的準(zhǔn)備工作第二節(jié) 參與融資融券的資格條件第三節(jié) 參與融資融券的基礎(chǔ)知識(shí)第四節(jié) 融資融券的投資特征第五節(jié) 融資融券的業(yè)務(wù)流程第六節(jié) 融資融券的操作攻略第三章 周邊市場(chǎng)的融資融券第一節(jié) 海外市場(chǎng)的融資融券機(jī)制第二節(jié) 融資融券對(duì)周邊市場(chǎng)的影響第三節(jié) 香港市場(chǎng)的融資融券機(jī)制第四節(jié) 香港"孑子展"融資的監(jiān)管第五節(jié) 香港"霸=展"客戶的管理第六節(jié) 香港賣(mài)空賬戶的管理第七節(jié) 融資交易的收益與風(fēng)險(xiǎn)第八節(jié) 臺(tái)灣市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)控制經(jīng)驗(yàn)第九節(jié) 美國(guó)融資融券制度的建立第四章 融資融券投資指南什么樣的投資者可以參與融資融券交易?哪些證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)?投資者如何了結(jié)融資交易?投資者如何了結(jié)融券交易?融資融券期限最長(zhǎng)是多少?投資者信用證券賬戶有何限制?什么股票可作為標(biāo)的證券?標(biāo)的證券具體包括哪些?融資融券交易申報(bào)具體內(nèi)容有哪些?融券賣(mài)出申報(bào)價(jià)格有什么具體限制?證券被調(diào)出標(biāo)的證券范圍，如何處理?為什么要在融資融券交易前提交保證金?什么證券品種可以充抵保證金?如何計(jì)算保證金金額?什么是保證金比例?什么是融資保證金比例?如何規(guī)定融資保證金比例?什么是融券保證金比例?如何規(guī)定融券保證金比例?什么是保證金可用余額?保證金可用余額如何計(jì)算?什么是維持擔(dān)保比例?維持擔(dān)保比例應(yīng)滿足什么規(guī)定?維持擔(dān)保比例低于規(guī)定時(shí)怎么辦?投資者可不可以提取保證金?融資融券交易公開(kāi)信息披露包括什么內(nèi)容?融資融券交易規(guī)模有何限制?融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)怎么辦?存在異常交易行為是怎么辦?如何履行信息報(bào)告、披露等義務(wù)?如何處理權(quán)益?逾期未償債，券商是否可平倉(cāng)?融資融券對(duì)象有什么規(guī)定?滬深股市的融資融券采用什么模式?融資融券業(yè)務(wù)是否會(huì)導(dǎo)致肆意拋空的現(xiàn)象?……第五章 大盤(pán)趨勢(shì)研判技巧第六章 個(gè)股趨勢(shì)研判技巧第七章 融資融券止損技巧第八章 融資融券投資技巧附錄后記

章節(jié)摘錄

　　第一章 融資融券基礎(chǔ)知識(shí)　　第八節(jié) 融資融券與普通交易的區(qū)別　　一、持有證券的區(qū)別　　投資者從事普通證券交易，買(mǎi)入證券時(shí)，必須事先有足額資金；賣(mài)出證券時(shí)，則必須有足額證券?！　氖氯谫Y融券交易，投資者預(yù)測(cè)證券價(jià)格將要上漲而手頭沒(méi)有足夠的資金時(shí)，可以向證券公司借入資金買(mǎi)入證券；預(yù)測(cè)證券價(jià)格將要下跌而手頭沒(méi)有證券時(shí)，則可以向證券公司借入證券賣(mài)出?！　《⑻峁?dān)保的區(qū)別　　投資者從事普通證券交易時(shí)，其與證券公司之間只存在委托買(mǎi)賣(mài)的關(guān)系，因此不需要向證券公司提供擔(dān)保?！　氖氯谫Y融券交易時(shí)，其與證券公司之間不僅存在委托買(mǎi)賣(mài)的關(guān)系，還存在資金或證券的借貸關(guān)系，因此還要事先以現(xiàn)金或證券的形式向證券公司交付一定比例的保證金，并將融資買(mǎi)入的證券和融券賣(mài)出所得資金交付證券公司，作為擔(dān)保物。　　三、投資風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別　　投資者從事普通證券交易時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)完全由其自行承擔(dān)，可以買(mǎi)賣(mài)所有在證券交易所上市交易的證券。　　從事融資融券交易時(shí)，如不能按時(shí)、足額償還資金或證券，還會(huì)給證券公司帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)，所以投資者只能在與證券公司約定的范圍內(nèi)買(mǎi)賣(mài)證券?！　　?/pre>








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