能動司法與公司治理

前言

　　褚紅軍博士在博士論文的基礎上，經(jīng)過一年多的修改，完成了《能動司法與公司治理》一書，并請我作序。作為他的博士指導老師，我感到高興?！　≡诠痉I域內(nèi)，公司治理是一個重大研究課題。公司治理既涉及公司股東、管理層和其他利益相關者的利益能否實現(xiàn)，也關系到公司生存和競爭能力的提高。因此，以規(guī)范公司權力行使為內(nèi)容的公司治理法律制度，是公司法的核心和精髓之一。尤其是上市公司治理，因為與股票市場緊密相連，也成為證券法規(guī)范的對象。20世紀80年代以來，西方國家尤其是英、美兩國相繼爆發(fā)了一系列上市公司違規(guī)丑聞，國際上一些大公司因治理結構不合理，管理不善而相繼倒閉。因此，公司治理問題越來越受到各國的關注。

內(nèi)容概要

司法救濟機制是公司治理機制的重要組成部分。司法者的司法價值取向如何，決定了司法救濟機制能否充分發(fā)揮其應有的救濟、規(guī)范和引導作用，直接關系到公司法關于公司治理的規(guī)定能否發(fā)揮應有的規(guī)范效果。本書采取規(guī)范分析與實證分析相結合的方法，探討了法院在公司治理領域為什么應當采取能動司法的價值取向，回答了司法實踐中解釋適用公司治理法律規(guī)范中的一系列具體問題。本書把宏觀的法哲學問題與部門法中的具體法律制度的解釋適用緊密結合，從而使研究成果具有較強的針對性、實踐性和理論性。

作者簡介

褚紅軍，法學博士，現(xiàn)任江蘇省無錫市中級人民法院院長。兼任中國法學會民法學研究會理事，中國法學會審判理論研究會理事。先后在《法制日報》、《人民司法》、《法律適用》等刊物發(fā)表論文30余篇，主編出版《審判監(jiān)督和度實證研究》、《公司訴訟原理與實務》、《金融糾紛案件審判實務》等書。

書籍目錄

導論  一、問題的提出：在公司治理領域，法院應當扮演能動者還是被動者的角色存在爭議  二、研究的動機與背景  三、研究的意義  四、研究狀況  五、概念限定和研究范圍    六、研究思路及篇章結構  七、研究方法第一章  司法救濟與公司治理的基本問題  第一節(jié)  司法救濟機制與公司治理法律制度的內(nèi)在聯(lián)系  一、現(xiàn)代公司治理理論的起源與發(fā)展  二、公司治理的內(nèi)涵和本質  三、公司治理模式  四、司法救濟機制與公司治理機制  第二節(jié)  司法救濟與公司自治  一、司法救濟與公司自治  二、美國公司治理實踐中公司自治與國家干預關系的發(fā)展演變給我們的啟示  三、司法救濟機制的公司治理功能  第三節(jié)  中國公司治理問題的特殊性及其司法需求  一、公司治理中的利益沖突  二、中國公司治理利益沖突問題的特殊性與司法救濟的特殊重要性  本章小結第二章  司法救濟介入公司治理的途徑與方式  第一節(jié)  司法救濟介入公司治理的方式及法律依據(jù)  一、司法救濟與法律責任機制之間的關系  二、違反我國公司法誠信義務或忠實義務規(guī)范的法律責任  三、對我國現(xiàn)行法律關于違反忠實義務法律責任體系的基本評價  四、各種法律責任機制的公司治理功能比較  第二節(jié)  司法救濟機制介入公司治理的程序路徑    一、司法救濟介入公司治理的民事訴訟途徑  二、司法通過非訴程序介入公司治理  三、司法通過刑事訴訟介入公司治理    本章小結第三章  司法救濟機制與上市公司中小股東特別保護  第一節(jié)  我國上市公司股權結構特點與中小股東利益的特別保護     一、我國上市公司股權結構的基本特征    二、股權分置改革與上市公司中小股東利益保護    三、中國上市公司中“內(nèi)部人控制”問題的本質與中小股東利益的保護    第二節(jié)  上市公司中小股東權利保護的基本路徑及其選擇     一、行政監(jiān)管機制    二、獨立董事制度    三、監(jiān)事會  四、審計機構      五、市場機制    第三節(jié)  司法救濟在中小股東權利保護中的功能     一、司法救濟的功能之一：彌補公司治理其他機制的缺陷    二、司法救濟的功能之二：在保護上市公司中小股東權利行使方面具有獨特的作用    三、司法機制保護中小股東權利的主要救濟手段    本章小結第四章  違反誠信義務的法律規(guī)制與司法能動性  第一節(jié)  控制股東和董事、監(jiān)事等高管人員的誠信義務及其立法規(guī)范特點    一、控制股東及董事、監(jiān)事等高級管理人員承擔誠信義務的法理基礎    二、誠信義務的主要內(nèi)容    三、控制股東、董事等高管人員誠信義務法律規(guī)范的立法技術特性    第二節(jié)  關于違反法定義務的司法判斷    一、關于董事、監(jiān)事等高級管理人員違反忠實義務的判斷標準    二、關于董事等高管人員違反勤勉義務的判斷標準    三、關于控制股東和實際控制人違反誠信義務的判斷    第三節(jié)  違反法定義務行為的效力判斷     一、董事、監(jiān)事等高級管理人員違反忠實義務所實施行為的效力判斷  ’  二、董事等高管人員違反勤勉義務行為的效力判斷    三、控制股東違反誠信義務行為的效力判斷    第四節(jié)  違反忠實或勤勉義務的司法救濟     一、違反忠實或勤勉義務民事責任的性質    二、違反忠實或勤勉義務民事責任的歸責原則    三、追究公司董事等高級管理人員違反誠信義務民事責任案件中訴訟當事人的確定  四、對董事等高級管理人員違反誠信義務之訴的裁判原則    五、控制股東違反誠信義務的司法救濟    本章小結第五章  上市公司關聯(lián)交易的法律規(guī)則與司法能動性  第一節(jié)  上市公司關聯(lián)交易基本法律問題    一、公司關聯(lián)交易的概念、本質及其主要特征    二、公司關聯(lián)交易的主要類型    三、公司關聯(lián)交易行為的認定前提——關聯(lián)人的確定    四、公司關聯(lián)交易行為的認定  第二節(jié)  上市公司關聯(lián)交易的法律規(guī)制    一、關聯(lián)交易中存在的主要問題——對關聯(lián)交易進行法律規(guī)制的客觀基礎  二、對公司關聯(lián)交易進行法律規(guī)制的法理基礎    三、對公司關聯(lián)交易法律規(guī)制的主要方式  四、我國《公司法》關于關聯(lián)交易規(guī)定的不足  一  第三節(jié)  不當關聯(lián)交易民事責任的承擔  一、不當關聯(lián)交易的內(nèi)部民事責任  二、不當關聯(lián)交易的外部民事責任  三、因公司關聯(lián)擔保行為而產(chǎn)生的民事責任  第四節(jié)  公司關聯(lián)交易糾紛案件司法實務問題  一、公司關聯(lián)交易訴訟的主要類型    二、審理涉及公司關聯(lián)交易糾紛案件的法律適用    三、關于法院對關聯(lián)交易進行司法審查的合理性及審查標準問題    四、法院對關聯(lián)交易進行程序審查的標準    五、法院對關聯(lián)交易進行實質審查的標準    六、公司關聯(lián)交易民事責任承擔的程序保障    本章小結第六章  境外公司治理司法救濟機制比較研究  第一節(jié)  司法救濟與誠信義務的確立  一、美國  二、英國  三、德國  四、日本  五、我國臺灣地區(qū)    六、比較和總結  第二節(jié)  誠信義務的司法判斷  一、注意義務司法判斷標準  二、忠實義務的司法判斷  三、忠實義務之一——關聯(lián)交易的司法判斷    四、忠實義務之二——競業(yè)禁止的司法判斷    第三節(jié)  司法機構的態(tài)度對股東忠實義務法律規(guī)制效果的影響    一、司法救濟介入范圍上的比較    二、司法救濟介入程度上的比較  、  三、關于差異原因的分析  四、控制股東誠信義務司法規(guī)制的實施效果  本章小結第七章  公司治璦領域的司法能動性及其限度  第一節(jié)  公司治理領域司法救濟實踐狀況及其反思  一、司法救濟機制運作情況  二、上市公司治理中司法救濟薄弱的反思    三、強化上市公司治理中司法救濟功能的法律對策    第二節(jié)  能動司法與改善中國上市公司治理  一、司法能動性與司法能動主義  二、法院在公司治理領域發(fā)揮司法能動性的合法性基礎    三、法院在上市公司治理領域發(fā)揮司法能動性的現(xiàn)實性基礎    四、司法機制在公司治理領域發(fā)揮司法能動作用的法律文化基礎    第三節(jié)  公司治理領域司法能動性的內(nèi)容與限制  一、公司治理領域司法能動性的內(nèi)容    二、公司治理領域司法能動性的限度    三、公司治理領域司法能動性的控制    本章小結結語  一、司法救濟機制的公司治理價值  二、中國上市公司治理的完善需要能動司法  三、公司治理領域司法能動性的可行性  四、公司治理領域司法能動性的限制主要參考文獻后記

章節(jié)摘錄

　　一是將公司治理解釋為一種契約（合同）關系。認為公司治理制度的理論基點是建立在公司與其組成人員之間合約關系基礎之上的權利義務配置關系。這有兩層含義：（1）公司治理是一種由一系列不完全合約組成的合約關系。在公司治理關系中，公司被看做是一組合約的聯(lián)合體，“這些合約治理著公司發(fā)生的交易，使得交易成本低于由市場組織這些交易時發(fā)生的交易成本”。由于公司行為人的行為具有不完全（或稱有限）的理性和明顯的機會主義的特征，因此，“這些合約不可能是完全合約，即能夠事前預期各種可能發(fā)生的情況并對各種情況下締約方的利益、損失都作出明確規(guī)定的合約”，而是表現(xiàn)為一些并不能對合約當事人的權利義務分配作出明確恰切規(guī)定的所謂“不完全合約”。（2）公司治理的功能在于合理地配置權利、義務和責任，其中最主要的是配置公司重大事務的決策權，即確定在合約未明確規(guī)定或未預期的情況下公司剩余控制權的分配。這種不同于獨立法人的觀念啟發(fā)了公司治理的新思路：各種以合同關系聯(lián)結起來的點（利益集團）被放人公司治理的體系內(nèi)，無所謂公司內(nèi)外的分別。股東、管理層、消費者、雇員、供應商，以銀行為代表的公司債權人都是影響公司治理后果的參與力量?！　《菍⒐局卫砝斫鉃橐环N制度安排。美國斯坦福大學錢穎一教授認為：“公司治理結構是一套制度安排，用來支配若干在企業(yè)中有重大利害關系的團體，包括投資者、經(jīng)理、工人之間的關系，并從這種制度中實現(xiàn)各自的經(jīng)濟利益。公司治理結構應包括：如何配置和行使控制權；如何監(jiān)督和評價董事會、經(jīng)理人員和職工；如何設計和實施激勵機制?！?/pre>








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