FDI對中國制度變遷的影響

內(nèi)容概要

　　針對2004年以來關(guān)于我國是否應(yīng)該繼續(xù)引入外資及是否繼續(xù)給予外資優(yōu)惠政策等方面的爭論，筆者認為，我國引入外資的目的應(yīng)該從引進資金、引進技術(shù)向更高層次的引入制度、推動我國改革的進一步深化轉(zhuǎn)變。但FDI對我國的制度變遷是否產(chǎn)生了影響，其影響方向、影響大小如何，都是我們首先需要研究的。遺憾的是，關(guān)于FDI在我國產(chǎn)生的制度效應(yīng)目前并沒有受到應(yīng)有的關(guān)注，研究文獻極少。基于此，本文采用經(jīng)濟學、制度經(jīng)濟學的相關(guān)理論，運用理論研究與實證分析相結(jié)合、定性分析與定量分析相結(jié)合、過程分析與現(xiàn)狀分析相結(jié)合的方法，較為系統(tǒng)、全面地研究了FDI對我國制度變遷的影響，試圖為該領(lǐng)域的研究奠定一定的理論基礎(chǔ)，并為我國今后外資政策的選擇提供依據(jù)?！　”疚氖紫葘DI在我國制度變遷中的地位進行了探究，指出FDI本身是我國制度選擇的結(jié)果，它對制度變遷的影響受制于我國改革開放的總體進程?；谶@一現(xiàn)實背景，論文分析了FDI影響我國制度變遷的理論依據(jù)，指出FDI影響東道國制度變遷的根源在于其本身所具有的所有權(quán)優(yōu)勢及東道國為了利用外資進行的區(qū)位優(yōu)勢改善；在此基礎(chǔ)上，論文提出了FDI影響制度變遷的具體路徑，認為FDI進入后通過影響政府的偏好、擴大制度選擇集合并避免制度變遷中可能產(chǎn)生的路徑依賴、促進獨立微觀經(jīng)濟主體的形成三個方面來作用于東道國的制度變革；接著，論文進一步分析了FDI影響制度變遷的傳導機制并對前面的分析構(gòu)建了相應(yīng)的理論模型?；谇懊娴睦碚撗芯浚撐奶接懥薋DI對我國制度變遷的具體影響，就其積極作用和消極作用分別進行了分析，并指出FDI的影響總體上利大于弊，促進了中國的制度變遷；此外，論文還就FDI在我國制度變遷不同階段的作用進行了討論，認為FDI在我國制度變遷的不同階段所起的作用呈現(xiàn)出較大的差別。在中間擴散型變遷方式下，F(xiàn)DI的作用最大，供給主導型變遷方式下次之，誘致性變遷方式下其顯著有別于國內(nèi)企業(yè)的作用將不復存在。由于產(chǎn)權(quán)制度是一個國家制度的核心，因此本文就FDI對產(chǎn)權(quán)制度的影響進行了專門研究。一方面，本文就產(chǎn)權(quán)對制度變遷的影響進行了分析，指出產(chǎn)權(quán)契約是否有效對于市場的興衰至關(guān)重要，關(guān)系到市場能否正常運轉(zhuǎn)；產(chǎn)權(quán)契約的結(jié)構(gòu)對制度變遷起著決定性的作用；產(chǎn)權(quán)制度的變化會引起其他制度安排的變遷。另一方面，本文分析了FDI對產(chǎn)權(quán)制度變遷的影響，指出FDI的進入促進了我國產(chǎn)權(quán)交易的進行，加速了我國產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的變化，降低了國有產(chǎn)權(quán)的比重，提升了民營經(jīng)濟的地位。在對FDI與制度變遷之間的關(guān)系進行了系統(tǒng)的理論研究后，本文對其進行了實證檢驗。首先對FDI與反映我國市場化程度的指標進行計量檢驗，接著對FDI與我國制度環(huán)境之間的關(guān)系進行案例研究，最后就我國外資政策的演變與完善、FDI對我國外資政策的影響進行實證分析，實證分析結(jié)果和本文的理論構(gòu)想基本一致。最后，在前面理論研究和實證檢驗的基礎(chǔ)上，本文對我國的外資政策選擇提出了相應(yīng)的政策建議。本文認為，在外資政策的選擇上，我國應(yīng)繼續(xù)積極有效地吸收外商投資，但利用外資要進行戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)變，從引進資金技術(shù)向引進先進制度轉(zhuǎn)變；在給予外資的待遇方面，目前我國取消外資優(yōu)惠政策的時機還不成熟，但應(yīng)進行外資優(yōu)惠政策的調(diào)整，吸引外資的措施應(yīng)該從政策優(yōu)惠向完善軟硬環(huán)境和確立管理體制優(yōu)勢轉(zhuǎn)變；在吸收外資過程中，要正確處理利用外資與經(jīng)濟安全的關(guān)系。

作者簡介

　　王霞，女，漢，1972年月生，蘭州商學院金融學院副院長、副教授、碩士研究生導師，南開大學跨國公司研究中心兼職研究人員。1994年畢業(yè)于蘭州商學院財金系金融學專業(yè)，獲經(jīng)濟學學士學位；2001年畢業(yè)于武漢大學商學院金融學專業(yè)，獲經(jīng)濟學碩士學位；2007年畢業(yè)于南開大學國際經(jīng)濟研究所世界經(jīng)濟專業(yè)，獲經(jīng)濟學博士學位。近年來主持、參與了教育部重大項目、國家統(tǒng)計局項目等科研項目20余項，在《國際金融研究》、《現(xiàn)代國際關(guān)系》等雜志發(fā)表論文40余篇，主要著作有：《貨幣銀行學》、《銀行會計學》等。主要研究方向：國際投資，金融風險與金融監(jiān)管。

書籍目錄

第1章 引言一、研究背景與主題二、文獻綜述三、概念界定四、研究的目的、思路與內(nèi)容五、研究方法六、創(chuàng)新之處第2章 FDI影響中國制度變遷的理論構(gòu)建第1節(jié) 制度變遷與FDI的理論回顧一、制度變遷理論二、FDI理論及其評述第2節(jié) FDI影響中國制度變遷的理論基礎(chǔ)一、中國制度轉(zhuǎn)軌的目標二、中國制度變遷的軌跡與路徑三、FDI在中國制度變遷中的地位四、FDI影響制度變遷的理論基礎(chǔ)第3節(jié) FDI影響中國制度變遷的路徑和傳導機制一、FDI推動制度變遷的路徑二、FDI推動制度變遷的傳導機制第4節(jié) FDI推動中國制度變遷的理論模型一、FDI推動制度變遷的約束條件二、理論模型第3章 FDI對中國制度變遷的影響第1節(jié) FDI對中國制度變遷的影響一、積極影響二、消極影響三、收益與代價：外商直接投資對制度變遷的成效評價第2節(jié) 在制度變遷不同階段FDI作用的討論一、供給主導型變遷階段FDI的作用二、中間擴散型變遷階段FDI的作用三、誘致型變遷階段FDI的作用第4章 FDI對中國產(chǎn)權(quán)制度變遷的推動第1節(jié) 產(chǎn)權(quán)對制度變遷的影響一、完善的產(chǎn)權(quán)契約是市場機制良性運行的必要條件二、產(chǎn)權(quán)契約的結(jié)構(gòu)對制度變遷起著決定性的作用三、產(chǎn)權(quán)制度的變化會引起其他制度安排的變遷第2節(jié) FDI與中國產(chǎn)權(quán)制度變遷一、FDI對中國產(chǎn)權(quán)制度變遷的影響二、FDI影響中國產(chǎn)權(quán)制度變遷的主要渠道三、FDI推動中國產(chǎn)權(quán)制度變遷的案例三、FDI推動中國產(chǎn)權(quán)制度變遷的案例第5章 FDI對中國金融制度變遷的影響第1節(jié) 中國金融制度變遷的歷程一、中國金融制度變遷的過程二、中國金融制度變遷的內(nèi)容三、中國金融制度變遷中的路徑選擇四、中國金融制度變遷中存在的問題第2節(jié) 非金融領(lǐng)域的FDI對中國金融制度變遷的影響一、非金融領(lǐng)域的FDI對中國金融制度變遷的影響二、FDI影響中國金融制度的主要渠道第3節(jié) 外資銀行進人對中國金融制度變遷的影響一、外資銀行在中國發(fā)展狀況二、外資銀行進入對中國金融制度變遷的影響三、外資銀行進入推動中國金融制度變遷的主要渠道第4節(jié) 外資參股中資銀行對中國金融制度變遷的影響一、外資參股中資銀行現(xiàn)狀二、商業(yè)銀行改革路徑之爭三、引入境外戰(zhàn)略投資者對中國銀行業(yè)的影響四、境外戰(zhàn)略投資者影響中國金融制度變遷的主要渠道五、案例分析：美國銀行進入對中國建設(shè)銀行的影響六、引進境外戰(zhàn)略投資者中應(yīng)注意的問題第6章 FDI推動中國制度變遷的實證分析第1節(jié) FDI與市場化程度的提高一、變量的選取與數(shù)據(jù)選擇二、采用的方法三、變量的平穩(wěn)性檢驗四、變量的協(xié)整性檢驗五、VEM模型六、脈沖響應(yīng)函數(shù)分析七、結(jié)論第2節(jié) FDI與制度環(huán)境的優(yōu)化一、外商投資促進了國有企業(yè)的現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)二、外資參股對中國民營企業(yè)經(jīng)營規(guī)范化的作用三、外資并購與目標公司治理結(jié)構(gòu)的改變四、FDI促進了地方政府職能的轉(zhuǎn)化與投資環(huán)境的優(yōu)化五、外商投資方式的變遷第3節(jié) FDI與外資政策的完善一、改革開放以來中國外資政策的演變歷程二、改革開放以來中國外資政策演變的案例分析三、FDI影響中國外資政策的案例分析第7章 政策建議第1節(jié)中國的外資政策選擇一、繼續(xù)積極有效地吸收外商投資，但利用外資要進行戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)變二、取消外資優(yōu)惠政策的時機還不成熟，但應(yīng)進行外資優(yōu)惠政策的調(diào)整三、吸引外資的措施從政策優(yōu)惠向完善軟硬環(huán)境和確立管理體制優(yōu)勢轉(zhuǎn)變四、正確處理利用外資與經(jīng)濟安全的關(guān)系第2節(jié) 完善聊對中國制度變遷作用機制的政策建議一、實施地區(qū)差別化的外資政策二、將示范——模仿的單向型制度變遷轉(zhuǎn)變?yōu)殡p向互動型的制度變遷三、樹立利用外資的企業(yè)主體觀念四、進一步完善地方政府吸收FDI競爭的制度框架五、完善外商投資企業(yè)法規(guī)第8章 結(jié)束語一、主要結(jié)論二、不足之處三、有待于進一步研究的問題參考文獻后記

章節(jié)摘錄

　　第1章引言　　一、研究背景與主題　?。ㄒ唬┭芯勘尘芭c主題　　自從中國實行改革開放以來，中國關(guān)于利用外資的爭論就連綿不斷，大約每隔七八年就會發(fā)生一場大規(guī)模爭論。20世紀80年代初，圍繞中國是否應(yīng)該利用外資、以市場換技術(shù)是否必要展開了激烈爭論；1988年前后，圍繞外資給中國帶來了什么、中國是否被外資利用等問題，展開了新的爭論；1995年前后在“軟著陸”期間，圍繞著外商投資是否威脅了國家經(jīng)濟安全、壟斷了中國市場、擠垮了民族經(jīng)濟和民族品牌等問題，掀起了又一輪大規(guī)模爭論；從2004年開始，對利用外資的爭論再次升溫，爭論集中在：外資對中國經(jīng)濟的影響到底是什么、中國是否還應(yīng)該積極利用外資、中國是否過多地依賴外資、外商投資是否壟斷了中國市場、中國利用外資是否存在“拉美化”危險、利用外資的優(yōu)惠政策是否必要等六個方面（桑百川、高翔，2005）。對于這些問題，中國的專家、學者分別從不同的角度進行了探討并提出了自己的建議。筆者認為，對這些問題的回答，應(yīng)該立足于中國利用外資的目的。如果外資流入符合中國引資的基本目標，則在控制其負效應(yīng)的同時應(yīng)繼續(xù)支持鼓勵；反之，則可以取消對外資的優(yōu)惠政策甚至加以適度限制。那么，中國目前吸引外資的目的何在呢？　　回顧中國1979年以來對外開放、利用外資的歷程，我們會發(fā)現(xiàn)，引進資金只是載體，其根本目的在于推動中國經(jīng)濟的發(fā)展。而在不同階段，制約中國經(jīng)濟發(fā)展的因素有所不同，從而決定了中國利用外資的主要目的也在發(fā)生變化。筆者認為，可以按照引進外資的主要目標的變換把中國1979年以來的引資歷程分為三個階段：　　1．第一個階段（1979—1991）：利用外資的主要目的是為了解決資金不足。這一階段中國剛剛實行改革開放，面臨著發(fā)展經(jīng)濟的艱巨任務(wù)，但當時國內(nèi)資金非常短缺。因此，這一期間引入外資主要是為了解決經(jīng)濟建設(shè)的“資金瓶頸”。　　2．第二個階段（1992—2004）：吸引外資的主要目標是提升中國的技術(shù)水平。1992年，中國政府正式提出“以市場換技術(shù)”的FDI引進策略，希望通過引進外資，學習西方先進技術(shù)與管理經(jīng)驗。然而這種“以市場換技術(shù)”的策略實際上并未獲得理想的效果。因此，中國在第十一個五年計劃中提出，要把增強自主創(chuàng)新能力作為科學技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略基點和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變增長方式的中心環(huán)節(jié)。

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