經(jīng)營者集中的效率抗辯法律問題研究

內(nèi)容概要

　　《經(jīng)營者集中的效率抗辯法律問題研究》通過比較研究和案例研究等方法，對效率抗辯的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析基礎(chǔ)以及效率抗辯在主要國家和地區(qū)的歷史演變進(jìn)行了回顧和展望，得出的基本結(jié)論是：在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，對于集中是否會產(chǎn)生效率的理論論爭和研究，經(jīng)歷了從完全否定、積極肯定到修正性肯定的過程；在法學(xué)領(lǐng)域，在立法、指南和司法實(shí)踐中接受效率抗辯也已經(jīng)是一個(gè)普遍的趨勢，同時(shí)伴隨著這種趨勢的，是在集中規(guī)制中越來越重視對消費(fèi)者利益的保護(hù)。

作者簡介

　　應(yīng)品廣，華東政法大學(xué)競爭法研究所研究人員。長期從事經(jīng)濟(jì)法學(xué)（特別是競爭法學(xué)）的學(xué)習(xí)和研究。在《華東政法大學(xué)學(xué)報(bào)》《學(xué)術(shù)探索》《經(jīng)濟(jì)法論叢》等核心刊物上發(fā)表論文二十余篇。部分文章被《人大復(fù)印資料》全文轉(zhuǎn)載。主持或參與了多項(xiàng)省部級課題和國際性課題。對特殊行業(yè)（比如文化產(chǎn)業(yè)、金融行業(yè)）的競爭法適用、反壟斷法中的效率抗辯以及競爭文化的培育和發(fā)展等有獨(dú)到研究，致力于推進(jìn)中國競爭政策的發(fā)展和競爭文化的傳播。

書籍目錄

綜述第一章　緒論第一節(jié)　引言第二節(jié)　相關(guān)概念的界定一、經(jīng)營者集中二、效率三、效率抗辯第二章　效率抗辯的基礎(chǔ)研究第一節(jié)　效率抗辯的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)一、經(jīng)營者集中的雙重屬性：反競爭與效率二、集中效率的理論論爭第二節(jié)　效率抗辯的歷史演進(jìn)：立法與判例一、效率抗辯在美國的歷史演進(jìn)二、效率抗辯在歐盟的歷史演進(jìn)三、效率抗辯在加拿大的歷史演進(jìn)四、小結(jié)第三章　效率抗辯的福利標(biāo)準(zhǔn)和適用條件第一節(jié)　效率抗辯的福利標(biāo)準(zhǔn)一、價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)二、消費(fèi)者剩余標(biāo)準(zhǔn)三、總剩余標(biāo)準(zhǔn)四、平衡權(quán)重標(biāo)準(zhǔn)第二節(jié)　效率抗辯的適用條件一、效率是否必須為集中所特有二、效率的可證實(shí)性三、效率的及時(shí)性四、不來源于反競爭的產(chǎn)出或服務(wù)減少五、在壟斷或接近壟斷的集中案件中是否適用第四章　效率抗辯的構(gòu)成要件、證明標(biāo)準(zhǔn)與舉證責(zé)任分配第一節(jié)　效率抗辯的構(gòu)成要件一、初步違法二、滿足適用條件三、足以抵消反競爭損失第二節(jié)　效率抗辯的證明標(biāo)準(zhǔn)一、證明標(biāo)準(zhǔn)的多元化二、證明標(biāo)準(zhǔn)的具體化三、證據(jù)來源第三節(jié)　效率抗辯的舉證責(zé)任分配一、舉證責(zé)任的分配二、舉證責(zé)任分配的內(nèi)容第五章　效率抗辯的引入：本土化的嘗試第一節(jié)　必要性論證：一個(gè)比較考察的分析框架一、是否承認(rèn)效率抗辯的爭議與困難的克服二、引入效率抗辯是世界各國的發(fā)展趨勢三、引入效率抗辯是對我國市場經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀的有益回應(yīng)四、引入效率抗辯是競爭文化建設(shè)的重要內(nèi)容第二節(jié)　我國反壟斷法的“效率”內(nèi)涵一、效率：我國反壟斷法的目標(biāo)之一二、社會本位基礎(chǔ)上的消費(fèi)者福利導(dǎo)向：多元目標(biāo)沖突的一個(gè)解決模式三、對我國反壟斷法與效率抗辯有關(guān)的第27條至30條的解讀第三節(jié)　效率抗辯的不確定性及其克服一、效率抗辯不確定性的根源與表現(xiàn)二、效率抗辯不確定性的克服第四節(jié)　效率抗辯程序的啟動(dòng)和展開一、經(jīng)營者集中反壟斷執(zhí)法的程序體系二、效率抗辯程序的啟動(dòng)與展開第五節(jié)　我國反壟斷法效率抗辯法律適用基本框架第六章　可口可樂收購匯源案的法學(xué)思考：以效率為主要視角第一節(jié)　可口可樂收購匯源案引發(fā)的爭議第二節(jié)　可口可樂收購匯源案的反壟斷法分析一、相關(guān)市場及市場控制力分析二、市場進(jìn)人分析三、效率抗辯分析第三節(jié)　可口可樂收購匯源案的初步結(jié)論與進(jìn)一步思考一、初步結(jié)論：合法而不合理二、進(jìn)一步思考第七章　結(jié)語參考文獻(xiàn)后記

編輯推薦

　　“效率”不僅是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重要主題，也是法學(xué)研究的基本價(jià)值取向之一。長久以來，法學(xué)研究特別是競爭法領(lǐng)域?qū)Α靶省眴栴}的研究主要集中于對其法價(jià)值和法目標(biāo)的探討，鮮有對與效率有關(guān)的具體制度展開論述。在我國《反壟斷法》已經(jīng)頒布并付諸實(shí)施的今天，具體制度的構(gòu)建和解釋開始顯得日益重要。而恰恰是對于經(jīng)營者集中的效率抗辯這一反壟斷法上的重要制度，我國的法學(xué)界還未展開系統(tǒng)研究，很多問題仍然處于空白階段。 經(jīng)營者集中的效率抗辯，顧名思義，就是指經(jīng)營者通過證明集中的效率效果足以抵消或超過反競爭效果而獲得反壟斷豁免?！督?jīng)營者集中的效率抗辯法律問題研究》通過比較研究和案例研究等方法，對效率抗辯的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析基礎(chǔ)以及效率抗辯在主要國家和地區(qū)的歷史演變進(jìn)行了回顧和展望，得出的基本結(jié)論是：在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，對于集中是否會產(chǎn)生效率的理論論爭和研究，經(jīng)歷了從完全否定、積極肯定到修正性肯定的過程；在法學(xué)領(lǐng)域，在立法、指南和司法實(shí)踐中接受效率抗辯也已經(jīng)是一個(gè)普遍的趨勢，同時(shí)伴隨著這種趨勢的，是在集中規(guī)制中越來越重視對消費(fèi)者利益的保護(hù)。 在效率抗辯法律適用的福利標(biāo)準(zhǔn)問題上，目前主要存在四種福利標(biāo)準(zhǔn)。 分別為價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)、消費(fèi)者剩余標(biāo)準(zhǔn)、總剩余標(biāo)準(zhǔn)和平衡權(quán)重標(biāo)準(zhǔn)。效率抗辯的法律適用則一般需考慮以下五個(gè)條件：效率是否為集中所特有：效率的可證實(shí)性；效率實(shí)現(xiàn)的及時(shí)性；效率的提高不能來源于反競爭的產(chǎn)出或服務(wù)減少、質(zhì)量和選擇的降低；效率抗辯不得在壟斷或接近壟斷的集中案件中適用。 而要構(gòu)成一項(xiàng)成功的效率抗辯，亦須滿足以下三個(gè)要件：經(jīng)營者集中已被證明初步違法；滿足效率抗辯的適用條件；具有足夠的證據(jù)表明效率的提高足以抵消或超過反競爭損失。在證明標(biāo)準(zhǔn)的多元化趨勢下，對效率抗辯中效率的舉證也應(yīng)存在不同的具體適用標(biāo)準(zhǔn)，即在確立效率抗辯“高度蓋然性”證明標(biāo)準(zhǔn)的前提下，可以采用定量分析和定性分析兩種方法以及同步增長法則。 在效率抗辯的舉證責(zé)任分配問題上，則由參與集中的經(jīng)營者負(fù)責(zé)證明效率的提高足以抵消或超過反競爭影響：但是關(guān)于效率的證據(jù)除了來源于經(jīng)營者自身提供的證明外，還可以來源于外部專家和第三方的證明，以及反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)或法院主動(dòng)搜集的證據(jù)。 在我國建立經(jīng)營者集中的效率抗辯法律制度不僅具有必要性，也具有可行性。引入效率抗辯不僅是對效率抗辯的世界發(fā)展趨勢的有效回應(yīng)，也能對我國的市場經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀產(chǎn)生有益影響；不僅能夠?yàn)槠髽I(yè)特別是民營企業(yè)的自由聯(lián)合和集中創(chuàng)造更加有利的條件，也能夠?yàn)樾纬捎行蚋咝У氖袌鼋?jīng)濟(jì)環(huán)境創(chuàng)造條件。而且效率抗辯屬于競爭政策的范疇，在壯大本國企業(yè)競爭力的問題上，能夠通過競爭政策解決的，不應(yīng)過多地求助于產(chǎn)業(yè)政策。此外，效率抗辯的引入，也是對我國過度競爭現(xiàn)象的一種有效緩解，并且是競爭文化建設(shè)的一項(xiàng)重要內(nèi)容。但是，面對我國現(xiàn)有反壟斷體系的模糊性和程序缺失性，以及效率抗辯法律適用的不確定性，必須盡快建立起一套高效可預(yù)期的經(jīng)營者集中反壟斷審查機(jī)制。 對于我國而言，在反壟斷法多元立法目標(biāo)的基礎(chǔ)上，應(yīng)明確社會整體利益為反壟斷法終極目標(biāo)。在效率抗辯的福利標(biāo)準(zhǔn)問題上，應(yīng)確立“社會本位基礎(chǔ)上消費(fèi)者福利導(dǎo)向的平衡權(quán)重標(biāo)準(zhǔn)”。在制度建設(shè)上，應(yīng)通過指南明確效率抗辯的舉證責(zé)任分配，列舉效率的種類以及各自需要證明的要素，并結(jié)合我國現(xiàn)有立法實(shí)際建立效率抗辯的混合分析模式，以便能夠?qū)π蔬M(jìn)行常規(guī)性的考察。此外，效率抗辯法律制度的有效確立，還需其他相關(guān)制度的積極配合。這包括但不限于反壟斷領(lǐng)域的事前申報(bào)制度、非正式程序制度和司法制度，以及更廣泛意義上公平有效的市場競爭平臺的建立等。

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