經(jīng)濟政策的制定

前言

　　經(jīng)濟學(xué)家通常用兩種方式與他的同行們交流思想：論文和專著。論文需要集中于具體的問題，用有限的空間來討論技術(shù)問題，從而沒有給一般概念性的命題或深入的思考留下空間。而專著則可以進行大而全面的研究，在內(nèi)容上十分廣泛?！　《痰膶ｎ}研究這種較為少見的形式對于作者而言是一個十分令人高興的折中，尤其是以一系列講座為基礎(chǔ)的專題研究。它有足夠的空間使之超出論文狹窄的關(guān)注面，以研究一些更大的問題和命題，但又不會面面俱到。作者可以構(gòu)建一個很有前景的框架，進行一些思辯性的探討，使讀者對總的思路產(chǎn)生興趣，但又不至于受到要求面面俱到的負累。　　因此，我很高興第一個舉辦每年一度的慕尼黑經(jīng)濟學(xué)系列講座，并將這些講座擴展成這個專題論著。它可以使我對政治經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域的一些思想進行深入研究?！　∨c其他國際貿(mào)易政策的理論家們一樣，我越來越對這種政策制定的政治過程感興趣。大多數(shù)國家實際所采取的貿(mào)易政策與經(jīng)濟學(xué)家提出的規(guī)范建議之間的差異非常大，以至于我們只有從政治學(xué)角度對此進行研究才能有助于理解貿(mào)易政策的制定。研究與政策相關(guān)的領(lǐng)域[如公共財政、產(chǎn)業(yè)組織、宏觀經(jīng)濟（財政、貨幣）政策以及國際經(jīng)濟沖突與合作]的經(jīng)濟學(xué)家們同樣也發(fā)現(xiàn)需要關(guān)注政治學(xué)。而另一方面，政治學(xué)家們也對經(jīng)濟政策以及選舉、立法和規(guī)章制度的正規(guī)模型越來越感興趣。

內(nèi)容概要

　　迪克西特在這本開創(chuàng)性的著作中強調(diào)，許多國家的貿(mào)易政策與經(jīng)濟學(xué)家所提出的建議相差很遠，如果不將政治納入分析之中，我們難以理解期間的差異。對于其他經(jīng)濟政策而言，政治有同樣的作用。
　　接著他從交易費用的角度提出了一種更好的方法，以理解經(jīng)濟政策制定過程中政治的作用。計劃、實施以及監(jiān)督一項交易的成本被證明是解釋許多產(chǎn)業(yè)組織現(xiàn)象的核心，進而討論了在制定經(jīng)濟政策的政治過程中所面臨的各種類似的交易成本，并說明了這些成本是如何影響不同制度和政策的運行的。
　　作者還利用該分析框架展開了—個內(nèi)容發(fā)展極快的政治經(jīng)濟學(xué)研究。他利用美國的財政政策和關(guān)貿(mào)總協(xié)定(GATT)作為案例，來說明該分析框架，并表明了政策是如何偏離經(jīng)濟學(xué)家理想的效率標(biāo)準(zhǔn)的。同時，該方法也揭示了，一些看起來似乎沒有效率的實踐事實上在應(yīng)付由于機會主義和信息不對稱引起的交易成本時是十分有效的。

作者簡介

　　阿維納什·K·迪克西特是一位國際知名的、富有創(chuàng)新的經(jīng)濟學(xué)家，也是第一個被授予美國經(jīng)濟研究中心“杰出成員”的知名教授。迪克西特1944年出生于孟買，在孟買大學(xué)和劍橋大學(xué)獲得了數(shù)學(xué)學(xué)士學(xué)位和物理學(xué)學(xué)士學(xué)位，1968年獲得麻省理工學(xué)院經(jīng)濟學(xué)博土學(xué)位?，F(xiàn)為普林斯頓大學(xué)教授，之前他先后在加利福尼亞大學(xué)、伯克利大學(xué)、牛津大學(xué)以及沃爾威克大學(xué)任教。
　　迪克西特在經(jīng)濟學(xué)的許多領(lǐng)域做出過貢獻，如發(fā)展經(jīng)濟學(xué)、公共經(jīng)濟學(xué)、國際經(jīng)濟學(xué)、產(chǎn)業(yè)組織與市場結(jié)構(gòu)理論。迪克西特的著述類型很多，其中大量的具有原創(chuàng)性冊究的經(jīng)濟理論論文。迪克西特是次優(yōu)稅收理論現(xiàn)代發(fā)展的早期開創(chuàng)者之一，有關(guān)稅收與價格改革的論文早已成為現(xiàn)代經(jīng)典，與他人合著的十分精彩、十分暢銷的有關(guān)博弈論的書——《策略思維：商界、政界及日常生活中的策略競爭》，以及他的經(jīng)典著作《不確定條件下的投資》，這些著作的中譯本已由中國人民大學(xué)出版社翻譯出版?？傊诮?jīng)濟學(xué)的許多領(lǐng)域做出了非?；A(chǔ)性但意義深遠的貢獻。

書籍目錄

第一章  作為政治過程的經(jīng)濟政策制定 1.1 政策分析的規(guī)范方法 1.2 政治經(jīng)濟的實證觀點 1.3 一個綜合：“真實時間”中的政治過程 1.4 主題：交易成本第二章  交易成本政治學(xué)框架 2.1 政治結(jié)果與經(jīng)濟效率 2.2 政治學(xué)中的交易成本分析 2.3 政治學(xué)中處理交易成本的方法 2.4 國別差異第三章  解釋交易成本政治學(xué)的兩個案例研究 3.1 美國的稅收與支出改革 3.2 關(guān)貿(mào)總協(xié)定和國家貿(mào)易政策第四章  一些思考與建議 4.1 決策過程的一些教訓(xùn) 4.2 經(jīng)常學(xué)家的角色 4.3 結(jié)論附錄：多重委托人與多重任務(wù)的代理  參考文獻人名索引關(guān)鍵詞索引譯后記

章節(jié)摘錄

　　在貿(mào)易問題上，美國的快捷程序是一個成功承諾的范例。美國國會決定采取一個表決程序，以使它能夠以快捷的方式：有限的爭議、沒有任何修正案以及簡單的通過或不通過的表決：通過投票表決那些實施國際貿(mào)易協(xié)定的國內(nèi)立法。沒有這樣的處理，其他國家在同美國進行磋商協(xié)議的時候，就會很猶豫。這些國家擔(dān)心美國國會把這種協(xié)議僅當(dāng)成是新談判的一個開端，并試圖促使這些國家進行更多的讓步。吉利根和克雷比爾（Gilligan and Krehbiel，1987）為這種“隱秘規(guī)則”提供了信息數(shù)據(jù)解釋。許多新的立法是復(fù)雜的，需要收集很多相關(guān)信息。這些任務(wù)由小的常務(wù)委員會來完成。如果整個立法需要利用這些信息，然后又對委員會的建議進行吹毛求疵的話，這些小的常務(wù)委員會將不會花太大的投入在這上面。一個限制修正案的規(guī)定作為一種承諾手段以解決這種問題，并保證立法建立在更好的信息基礎(chǔ)上。在貿(mào)易談判的背景下，快捷程序同樣保證了達成信譽良好的協(xié)議。盡管貿(mào)易安排并非沒有爭議，但這種安排還是持續(xù)了將近60年。不過，這種安排的延續(xù)一次又一次地受到質(zhì)疑?！　∽詈?，需要實施財政政策和貨幣政策約束的許多國家特別是發(fā)展中國家，可以利用諸如世界銀行、國際貨幣基金組織等國際性組織作為“委托人”來達到該目的。當(dāng)這些國家的選民施加壓力，要求實行保護政策、補貼或通貨膨脹政策時，財政部可以把矛頭引向這些國際組織強加給他們的約束條件，而這些附加條件是這些國家要獲得急需的項目貸款或國外貨幣所必需的。這樣，這些國家的政府就能逃脫罪名，同時又能貫徹那些大部分選民認(rèn)為與國家利益一致的政策?！　?.3.3 代理和激勵　　下面我要談?wù)動捎谛畔⒉粚ΨQ引起的各種交易成本的問題。其中交易的一方不知道另一方的情況，如技能與偏好（逆向選擇），也不知道另一方的行動，如努力程度（道德風(fēng)險）。在經(jīng)濟政策中，代理人（政府當(dāng)局、規(guī)則制定者、行政部門）與委托人（投票者、說客、政客）相比有更大的信息優(yōu)勢。其中一些問題能夠通過更多的監(jiān)控努力以及利用間接稅工具對參與者的行為產(chǎn)生影響來得到部分的解決（參見Arnott and Stiglitz，1989；（Greenwald and Stiglitz，1986）。然而，稅收工具會導(dǎo)致經(jīng)濟其他方面的扭曲，在使用這些工具之后，許多信息不對稱仍繼續(xù)存在。經(jīng)濟學(xué)家對這種問題的標(biāo)準(zhǔn)和更直接的回答是設(shè)計一個合理的激勵機制?！　【湍嫦蜻x擇而言，要使代理人能夠真實地公開其掌握的信息，就必須向代理人提供足夠份額的經(jīng)濟剩余或租金。如果信息是連續(xù)的變量，比方說代理人的技能水平，那么必須建立租金與信息之問的聯(lián)系，以提供正確的邊際激勵，促進所需信息的公開化。對委托人而言，放棄租金是一種成本，因此他不能像在假想的完全信息世界中那樣最優(yōu)地利用信息，同時代理人的能力也不能得到充分發(fā)揮。這就是信息不對稱的社會成本。我將在后面具體地討論這些激勵方法?！　【偷赖嘛L(fēng)險而言，問題是需要平衡風(fēng)險與激勵。典型的情形是委托人比代理人有更大的承擔(dān)風(fēng)險的能力。如果信息是對稱的，作為對代理人投入的回報，應(yīng)給予代理人一定的租金。這樣的契約能將適度的投入與風(fēng)險承擔(dān)聯(lián)系起來。一旦公眾看不到代理人的投入（通常這種投入的質(zhì)量是很難觀察到的），最優(yōu)的解決辦法就不可行?！　∵M一步說，如果代理人是風(fēng)險中性的，作為對固定費用的回報，委托人可以給代理人決策權(quán)，因此實質(zhì)上是出售了整個業(yè)務(wù)。承受著所有自我努力結(jié)果的代理人如果使其努力達到一定的水平，即當(dāng)投入的邊際收入等于邊際成本的水平時，他將得到最優(yōu)的結(jié)果。我們的意思是，隱含在完全所有權(quán)之中的激勵機制是十分有效率的，在邊際水平上代理人獲得100％的價值回報?！　∪绻砣耸秋L(fēng)險厭惡者，那么分享風(fēng)險的愿望將會降低激勵機制的效力。負責(zé)人會給代理人一些保證金，和小于100％的邊際價值。這會使刺激代理人投入的激勵機制效率降低，因此，結(jié)果只能是次優(yōu)的。相對于上述最優(yōu)來講，次優(yōu)所需付出的投入很少。然而，對投入（信息對稱）的不可測性是一個不容爭辯的事實，這就形成了不可避免的成本。這些限制因素是難以擺脫的。如果代理人的投入是可測的，而且契約能明確指出代理人所要求實施的投入的數(shù)量和質(zhì)量，理想的最優(yōu)，或者政府行為所能達到的目標(biāo)在操作上就沒有什么重要意義了。我們僅僅想知道雙方是否都能盡最大可能地處理信息不對稱問題，即他們是否能實現(xiàn)次優(yōu)的結(jié)果就可以了?！　≈贫ń?jīng)濟政策的政治過程以及實施經(jīng)濟政策的管理過程也存在信息不對稱問題。官僚機構(gòu)擁有并需要專門的信息，而且它們可以以外界難以觀察到的方式改變其努力的數(shù)量和質(zhì)量。企業(yè)和公眾的行為是政策極力想去影響的對象，然而企業(yè)和公眾有他們私人的信息和自己能夠操縱的行為，以便能夠從政策上獲得更多的好處，或減少政策的負面影響。因此我們可以開始設(shè)想一些合理的激勵機制。然而，通常我們發(fā)現(xiàn)在這種情況下的激勵效率是很低的；而且與前述情況相反，代理人受到各種各樣的限制（Wilson，1989，p.115）。下面我將考察經(jīng)濟政策理論中對激勵的一些分析，然后回到低效率這個問題上來?！　≡谌绾斡绊懘砣说男袨榉矫?，理論發(fā)展得最為完善。這些代理人擁有政策制定者所不知道的確切信息。這種情況在制定和實施經(jīng)濟政策中比比皆是。當(dāng)政府選擇所得稅計劃，或調(diào)整能源、運輸服務(wù)的定價時，政府需要那些由公司、消費者、納稅人掌握的信息。通常他們會從謊報信息中獲得收益，因此，納稅人會保守地報告自己的收入潛力，公司會多報成本。這限制了政策的可行性和最優(yōu)性。通常的原則是，必須給予代理人一部分交易租金或經(jīng)濟剩余，促進代理人采取措施直接或間接地告知其信息。因此，允許一個具有生產(chǎn)能力的納稅人保留其獲得的額外收入；一個顯示有低成本和先進技術(shù)的公司必須用充足的利潤酬謝代理人，以便從中獲益。

媒體關(guān)注與評論

　　迪克西特的《經(jīng)濟政策的制定：交易成本政治學(xué)的視角》是關(guān)于交易成本分析的一本十分有趣并令人振奮的經(jīng)典之作。　　——Journal of Economics　　經(jīng)濟學(xué)家一直都對經(jīng)濟政策問題感興趣。事實上，這種興趣正是經(jīng)濟學(xué)作為一門學(xué)科的發(fā)展動力之一。迪克西特能夠致力于研究“經(jīng)濟政策的制定”。實在令人十分欣慰?！　　⒏窦{·桑德莫　挪威經(jīng)濟學(xué)與商業(yè)管理學(xué)院　　“政治交易成本”這個概念首先由諾思提出，但諾思并沒有對產(chǎn)生這些成本的核心因素以及各種利益主體如何應(yīng)付這些成本的機制做出深入研究。迪克西特在本書中的研究則彌補了諾思的缺陷，較為完整地建立起了一個政治交易成本的分析框架。成為政治交易成本理論承前啟后的經(jīng)典之作。因此，本書是研究“政治交易成本”的必讀物。　　——劉元春　中國人民大學(xué)教授

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