體制轉(zhuǎn)型推動(dòng)實(shí)際人力資本形成

前言

　　就像國(guó)人的奧運(yùn)金牌情結(jié)一樣，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界的諾獎(jiǎng)情結(jié)實(shí)在是太強(qiáng)烈了。自1994年北京大學(xué)中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心成立時(shí)起，林毅夫明確表達(dá)了對(duì)中國(guó)學(xué)者獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的熱切期盼，學(xué)界和媒體立即廣泛響應(yīng)，部分老一輩經(jīng)濟(jì)學(xué)家也按捺不住激動(dòng)之情，撰文呼應(yīng)，一時(shí)間似乎中國(guó)很快就要出現(xiàn)諾獎(jiǎng)獲得者了。那么，中國(guó)在未來(lái)不太長(zhǎng)的時(shí)間里究竟能否摘取諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的桂冠呢？如果可能的話又是憑什么樣的研究成果折桂呢？拿2009年的兩位諾獎(jiǎng)得主來(lái)說(shuō)，他（她）們的獲獎(jiǎng)作品都是30年前研究發(fā)表的成果。自1969年瑞典銀行首次頒發(fā)諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)紀(jì)念獎(jiǎng)以來(lái)，迄今共有64位獲獎(jiǎng)?wù)撸瑥钠溲芯砍晒l(fā)表到獲獎(jiǎng)的平均時(shí)間超過(guò)了30年。這就是說(shuō)，如果預(yù)測(cè)未來(lái)30年內(nèi)諾獎(jiǎng)可能的獲得者的話，其研究成果現(xiàn)在就應(yīng)該已經(jīng)出現(xiàn)了。環(huán)顧當(dāng)下的中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界，可以舉出類似這種分量的、具有開創(chuàng)性、系統(tǒng)性而又被廣泛認(rèn)可的研究成果嗎？不免令人汗顏。　　本來(lái)，科學(xué)和學(xué)術(shù)研究的目的并不是為了獲獎(jiǎng)，而是為了認(rèn)識(shí)世界獲取新知識(shí)，人類科學(xué)研究的終極目的則是為了改造世界。

內(nèi)容概要

學(xué)者們往往用教育、培訓(xùn)衡量人力資本，以此研究人力資本的積累及其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)問(wèn)題。這種研究方法既與已作出的“制度影響人力資本形成”的理論研究不符，又與我國(guó)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)相悖。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和市場(chǎng)轉(zhuǎn)型理論已對(duì)制度在人力資本形成中的作用做了較多研究，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型也對(duì)現(xiàn)實(shí)的人力資本積累產(chǎn)生了巨大影響，并且伴隨這一制度轉(zhuǎn)型的持續(xù)進(jìn)行，經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型在實(shí)際人力資本形成中的影響不斷加大，因此，有必要對(duì)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型在人力資本形成中的重要作用進(jìn)行全面、深入的檢驗(yàn)與分析。    本書主要采用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的分析方法和計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的協(xié)整和誤差修正模型來(lái)研究這一問(wèn)題，通過(guò)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型對(duì)人力資本形成的作用進(jìn)行理論分析和實(shí)證檢驗(yàn)，得到以下結(jié)論：不同的經(jīng)濟(jì)體制，因?yàn)閮?nèi)含經(jīng)濟(jì)自由度不同，對(duì)人力資本形成的影響不同。我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型（主要是人口流動(dòng)制度、勞動(dòng)力就業(yè)制度、企業(yè)經(jīng)營(yíng)制度、自主創(chuàng)業(yè)制度、金融制度和對(duì)外開放制度的轉(zhuǎn)型），正是由于為人們提供了擇業(yè)自由、企業(yè)經(jīng)營(yíng)自由、創(chuàng)業(yè)自由、融資自由以及利用國(guó)外資源的自由，創(chuàng)造了更多的積累自身人力資本的實(shí)踐機(jī)會(huì)，而對(duì)人力資本形成產(chǎn)生了重要的正向影響，極大地提升了我國(guó)實(shí)際人力資本水平。    本書通過(guò)對(duì)浙江省和陜西省經(jīng)驗(yàn)的比較研究進(jìn)一步證明了這一觀點(diǎn)。從改革開放到80年代末，浙江省和陜西省在勞動(dòng)力就業(yè)制度、企業(yè)經(jīng)營(yíng)制度、創(chuàng)業(yè)制度、金融制度、對(duì)外開放制度上都存在顯著的不同，這一差異導(dǎo)致了兩省在同一時(shí)期處于市場(chǎng)化發(fā)展的不同階段，對(duì)人力資本的積累產(chǎn)生了不同程度的作用，兩省的實(shí)際人力資本水平產(chǎn)生較大差距，從而導(dǎo)致陜西省在物質(zhì)資本、潛在人力資本量都優(yōu)于浙江省的條件下，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平反而落后于浙江省，形成“浙江一陜西之謎”。    本書實(shí)現(xiàn)了以下三個(gè)方面的創(chuàng)新：    首先，本書的研究主題為：轉(zhuǎn)型中制度變遷為經(jīng)濟(jì)行為主體帶來(lái)的實(shí)踐機(jī)會(huì)的增加及其對(duì)我國(guó)人力資本形成的作用。目前學(xué)術(shù)界尚沒(méi)有人對(duì)這一主題進(jìn)行系統(tǒng)的研究。學(xué)者們集中于強(qiáng)調(diào)制度對(duì)個(gè)人主觀努力的決定作用，對(duì)制度對(duì)實(shí)踐機(jī)會(huì)的多少及其對(duì)人力資本形成的作用問(wèn)題關(guān)注較少，而在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)里，制度市場(chǎng)化改革給人們提供的市場(chǎng)化、自由化的實(shí)踐機(jī)會(huì)更多地導(dǎo)致了人力資本的快速成長(zhǎng)，因此制度市場(chǎng)化、自由化變遷對(duì)人力資本的影響是更具現(xiàn)實(shí)意義的研究主題。    其次，本書重新區(qū)分和定義了“潛在人力資本”與“實(shí)際人力資本”以及“人力資本的實(shí)現(xiàn)”與“人力資本的形成”兩對(duì)概念，指出聯(lián)系潛在人力資本和實(shí)際人力資本的機(jī)制是經(jīng)濟(jì)實(shí)踐。這種區(qū)分和定義為科學(xué)、合理地度量人力資本奠定了更現(xiàn)實(shí)、合理的基礎(chǔ)。    再次，本書建立了更為全面、合理的量化模型度量制度與人力資本形成之間的關(guān)系，使抽象的制度安排得以具體化、量化，制度與人力資本形成關(guān)系的分析得以在客觀、合理的基礎(chǔ)上進(jìn)行。    本書（除導(dǎo)論和結(jié)論外）結(jié)構(gòu)安排如下：    第2章分析實(shí)踐在人力資本形成中的決定作用，在這一章里介紹了以往學(xué)者對(duì)潛在人力資本和實(shí)際人力資本的理解和研究的現(xiàn)狀，提出了實(shí)踐環(huán)節(jié)決定潛在人力資本向?qū)嶋H人力資本轉(zhuǎn)化的程度，而實(shí)踐機(jī)會(huì)的多少由制度決定的思想。    第3章立足于我國(guó)經(jīng)濟(jì)事實(shí)剖析經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型與人力資本形成的關(guān)系，介紹影響經(jīng)濟(jì)自由度的幾項(xiàng)制度變遷的過(guò)程，為第2章的理論分析和第4章的實(shí)證分析作事實(shí)佐證。     第4章對(duì)制度在人力資本形成中的作用進(jìn)行計(jì)量檢驗(yàn)，通過(guò)使用主成分分析法、協(xié)整和誤差修正模型檢驗(yàn)和分析制度對(duì)人力資本形成的作用。     第5章對(duì)潛在人力資本、宏微觀經(jīng)濟(jì)體制差異都比較大的陜西省和浙江省進(jìn)行案例分析。通過(guò)從制度差異的角度對(duì)“浙江一陜西之謎”進(jìn)行解析，進(jìn)一步揭示經(jīng)濟(jì)體制在人力資本形成中的重要作用。

書籍目錄

第1章  導(dǎo)論  1.1  潛在人力資本與實(shí)際人力資本及其意義  1.2  研究思路和邏輯結(jié)構(gòu)  1.3  文獻(xiàn)綜述  1.4  本書創(chuàng)新點(diǎn)第2章  實(shí)踐在人力資本形成中的關(guān)鍵作用  2.1  潛在人力資本與實(shí)際人力資本概念上的混淆  2.2  實(shí)踐：潛在人力資本向?qū)嶋H人力資本轉(zhuǎn)化的機(jī)制第3章  制度在人力資本形成中的作用  3.1  經(jīng)濟(jì)自由與人力資本形成  3.2  制度決定個(gè)人經(jīng)濟(jì)實(shí)踐的自由度  3.3  中國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型與經(jīng)濟(jì)自由度的擴(kuò)大  3.4  體制轉(zhuǎn)型是經(jīng)濟(jì)改革以來(lái)中國(guó)人力資本積累的主要因素第4章  制度在人力資本形成中的作用的計(jì)量檢驗(yàn)  4.1  建立模型  4.2  確定指標(biāo)和采集數(shù)據(jù)  4.3  利用主成分分析法合成數(shù)據(jù)  4.4  潛在人力資本向?qū)嶋H人力資本轉(zhuǎn)化過(guò)程的協(xié)整分析  4.5  經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型對(duì)“干中學(xué)”方式形成的人力資本的影響  4.6  模型結(jié)果的解釋及結(jié)論第5章  浙江、陜西兩省經(jīng)驗(yàn)的比較研究  5.1  “浙江一陜西之謎”    5.2  對(duì)“浙江一陜西之謎”的再解析——本書的觀點(diǎn)第6章  理論結(jié)論和改革的政策建議  6.1  理論結(jié)論  6.2  政策建議附錄參考文獻(xiàn)

章節(jié)摘錄

　　1961年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨在《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》上發(fā)表了代表作《論人力資本投資》，這一論文的發(fā)表標(biāo)志著人力資本理論的正式形成。在這篇論文中他指出了，人力資本投資由教育、醫(yī)療和保健、在職人員培訓(xùn)、非企業(yè)組織的學(xué)習(xí)項(xiàng)目、個(gè)人和家庭適應(yīng)于變換的就業(yè)機(jī)會(huì)的遷移構(gòu)成①，系統(tǒng)地研究了人力資本形成的方式和途徑。此后，其他學(xué)者從微觀人力資本投資決策及其與個(gè)人收入關(guān)系方面對(duì)這一理論進(jìn)行了擴(kuò)展，沒(méi)有再?gòu)暮暧^層次對(duì)人力資本形成的方式與機(jī)制進(jìn)行深入研究與探討。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論興起之后，舒爾茨在對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的關(guān)注中意識(shí)到了人的價(jià)值提高與制度之間相互影響的現(xiàn)實(shí)關(guān)系，在1968年發(fā)表了《制度和不斷增長(zhǎng)的人的經(jīng)濟(jì)價(jià)值》一文，進(jìn)一步擴(kuò)展了他對(duì)人力資本所作過(guò)的純經(jīng)濟(jì)分析，把人力資本積累、人的經(jīng)濟(jì)價(jià)值提升與制度聯(lián)系起來(lái)，明確指出：人的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的增長(zhǎng)對(duì)于制度，尤其是對(duì)于政治和法律制度提出了新的要求，而在這種適應(yīng)新要求的過(guò)程中，如果存在制度滯后現(xiàn)象，就會(huì)導(dǎo)致一系列重大的社會(huì)問(wèn)題，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論應(yīng)該解決這些問(wèn)題。舒爾茨特別批評(píng)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論盛行的兩種觀點(diǎn)：一是"制度不變論"，二是"制度外生論"，指出應(yīng)把各種資源配置制度、產(chǎn)生人力資本的制度（教育和培訓(xùn)）、技術(shù)創(chuàng)新制度以及自由競(jìng)爭(zhēng)制度等都當(dāng)做經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生變量，這些變量會(huì)影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，同時(shí)也隨經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的變化而變化。

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