英格蘭的早期治理

內(nèi)容概要

　　從私權(quán)盛行的11世紀(jì)到國(guó)家公共權(quán)威逐步確立的13世紀(jì)，普通法秩序的早期構(gòu)建沒(méi)有以犧牲權(quán)力約束機(jī)制為代價(jià)，而長(zhǎng)期權(quán)力斗爭(zhēng)作用于國(guó)家治理模式選擇上的最終結(jié)果則是：當(dāng)普通法于12世紀(jì)末和13世紀(jì)期間以司法治理之術(shù)的面目出現(xiàn)之后，英格蘭隨即被納入到一支消極被動(dòng)、職能有限的司法大軍的治理之下。

作者簡(jiǎn)介

周威，中國(guó)人民大學(xué)公共管理學(xué)院土地管理系博士后，先后畢業(yè)于中國(guó)政法大學(xué)、北京大學(xué)，獲法學(xué)博士學(xué)位；先后供職于外交系統(tǒng)和律師事務(wù)所。曾于核心學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表過(guò)《美國(guó)民主下的司法社會(huì)》、《普通法的治理》、《律師轉(zhuǎn)所：必須面對(duì)的緊迫問(wèn)題》等論文，獨(dú)自和與他人合作翻譯并出版了《法律與殖民文化》、《權(quán)利話說(shuō)》等兩本譯著。

書(shū)籍目錄

緣起導(dǎo)言  一、普通法的風(fēng)貌  二、關(guān)于題目的幾點(diǎn)說(shuō)明第一章　諾曼征服與王權(quán)興起　一、諾曼征服對(duì)英格蘭權(quán)力格局的影響　二、王權(quán)的興起——從“第一貴族”向國(guó)王的轉(zhuǎn)變第二章　封建制度與王權(quán)　一、封建制度：一個(gè)無(wú)法回避的話題　二、作為一種治理模式的封建制度　三、諾曼征服與英格蘭的封建化　四、英格蘭對(duì)封建制度的背離第三章　國(guó)王與教會(huì)　一、教會(huì)權(quán)威　二、英格蘭教會(huì)　三、小結(jié)第四章　國(guó)王的軍隊(duì)　一、英格蘭騎士兵役制度（knight's service）　二、免服兵役稅（scutage）和騎士雇傭制度　三、民間武裝（民團(tuán)）的發(fā)展第五章　國(guó)王的地方代理人　一、郡長(zhǎng)——國(guó)王地方代理人的產(chǎn)生　二、地方代理人制度的推行　三、對(duì)地方代理人的制約第六章　國(guó)王的法庭　一、巡回審判制度　二、中央王室法院　三、普通法的中央司法體系　四、小結(jié)：司法治理模式的形成第七章　英格蘭早期社會(huì)的民間參與機(jī)制　一、陪審制度　二、英格蘭的地方自治傳統(tǒng)結(jié)語(yǔ)參考書(shū)目索引篇后語(yǔ)

章節(jié)摘錄

第一章 諾曼征服與王權(quán)興起妥協(xié)是英格蘭政治的靈魂。盡管不時(shí)地伴有暴力形式，但最終通過(guò)對(duì)話來(lái)解決社會(huì)根本問(wèn)題仍舊是英格蘭制度建設(shè)的基本范式。與之相連的一種寬容的民族精神，不妨追溯到千年以前，并且記住凱撒大帝登陸英國(guó)時(shí)的目擊者已經(jīng)是混合種族的后裔；3-6世紀(jì)，條頓民族的大規(guī)模遷徙也沒(méi)有中斷大不列顛的歷史，一般而言，征服者不大注意那里原本就不發(fā)達(dá)的羅馬文化，因此沒(méi)有必要臆斷他們會(huì)將原有的居民斬盡殺絕、攆出家園或降受為奴。托克維爾在《英格蘭歷史紀(jì)實(shí)》中寫(xiě)道：這里清晰地記述著相互積壓的各支居民的遷移活動(dòng)，他們處于連續(xù)不斷的融合之中，卻又各自保留某些固有的本色。他們雜居一處、相互通婚，“種族”一詞在英格蘭的歷史淵源上變得并無(wú)多大意義，同息共生的命運(yùn)最終幫助他們?nèi)诤铣蔀椤坝?guó)人（English）”。與戰(zhàn)火紛飛的鄰邦相比，不列顛似乎天生就不是一塊崇尚武功的土壤。愷撒曾先后兩次遠(yuǎn)征，但都未能憑借武力在這里建立起類似羅馬人在歐洲大陸實(shí)行的行省統(tǒng)治。6世紀(jì)，傳教士奧古斯汀重來(lái)英國(guó)時(shí)，依仗著開(kāi)導(dǎo)勸說(shuō)和自愿信奉基督教而獲得了成功。丹麥人也比飛揚(yáng)跋扈的羅馬征服者更成功一些，但很難將其在英格蘭的統(tǒng)治與專政聯(lián)系在一起，因?yàn)榭~特的“罪行審判”在歐洲是最先進(jìn)的，與專斷行為含義截然相反的“法律”一詞最初是丹麥語(yǔ)，恰如梅特蘭指出的，“如果說(shuō)我們今天能夠?qū)Ψ珊蜋?quán)力作出區(qū)別，我們是受惠于丹麥人?！敝Z曼人——英格蘭最后一位“入侵者”建立的長(zhǎng)久統(tǒng)治同樣不應(yīng)被認(rèn)為是靠武力實(shí)現(xiàn)的。一般認(rèn)為英格蘭人所以能夠公正地對(duì)待諾曼入侵這一歷史事件不僅是因?yàn)楹账雇∷梗℉astings）交戰(zhàn)的雙方都源自共同的祖先，更為重要的是“征服者”登陸伊始，便允諾尊重并保留古老社會(huì)習(xí)俗，他們莊嚴(yán)地宣誓將秉守正義之法，嚴(yán)禁司法擅斷和恣意妄為。在英國(guó)歷史中，諾曼征服（1066年）是被談?wù)撟疃嗟臍v史事件。作為一個(gè)新的起點(diǎn)，征服者繼承了妥協(xié)的傳統(tǒng)，但卻改變了妥協(xié)的方式。他們?yōu)榇蟛涣蓄嵶⑷肓诵碌牧α恳蛩?，打破了舊有的社會(huì)平衡。以王權(quán)興起為導(dǎo)火線，進(jìn)而引發(fā)了綿延若干世紀(jì)的社會(huì)變革的反應(yīng)鏈。包括國(guó)王、英格蘭貴族、新興的諾曼貴族、教會(huì)在內(nèi)的各種力量之間新一輪的競(jìng)爭(zhēng)中，重新建立權(quán)力妥協(xié)規(guī)則構(gòu)成了11-13世紀(jì)英格蘭法律史的主要話題。相比之下，具體的法律形態(tài)也只是妥協(xié)的產(chǎn)物，是多元化權(quán)力沖突軌跡上的標(biāo)識(shí)，他們有助于我們了解英格蘭最重要的一段憲政發(fā)展史，但同時(shí)也必須小心，不要被其外在的形式引入歧途。因?yàn)樵诂F(xiàn)實(shí)世界中，沒(méi)有多少法令能夠暢通無(wú)阻地直達(dá)目標(biāo)。國(guó)王對(duì)教會(huì)、貴族的制約，不能說(shuō)是不成功的，但是同樣我們也無(wú)從準(zhǔn)確把握：王國(guó)中這些最有權(quán)勢(shì)的人物在多大程度上，或者在怎樣的情形下會(huì)遵從國(guó)王的命令，并以此作為他們行動(dòng)的指針。無(wú)論如何，英格蘭的顯貴們絕不是國(guó)王一皺眉一跺腳就會(huì)被逼就范、膽小軟弱的可憐蟲(chóng)，他們不僅對(duì)其等級(jí)所具有的神秘品質(zhì)、騎士風(fēng)范推崇備至，更重要的是他們擁有抗?fàn)幍耐庠跅l件。大部分財(cái)富、知識(shí)——這些權(quán)力的標(biāo)志都掌握在貴族和教士手中，只要聯(lián)成一體，他們甚至可以撤換國(guó)王。政治的妥協(xié)是以矛盾和沖突為前提的，沒(méi)有沖突就沒(méi)有和諧的秩序。英格蘭貴族十分清楚自己的敵人，而國(guó)王可能就是其中一位?？偠灾⒏裉m是多元化權(quán)力的角斗場(chǎng)，其早期的歷史更是向我們展示出一幅波瀾壯闊的權(quán)力斗爭(zhēng)場(chǎng)景。但是這里通行的規(guī)則不是“贏者通吃、負(fù)者出局”，而是各擅勝場(chǎng)。斗爭(zhēng)的結(jié)果也不是割據(jù)與分裂，而是共生共存的原則。征服者威廉沒(méi)收并重新分配了戰(zhàn)敗的英格蘭貴族的土地，但是之后，金雀花王朝的亨利卻又反過(guò)來(lái)求助盎格魯撒克遜人以制約那些擁有諾曼血統(tǒng)的貴族。為了消除封建割據(jù)對(duì)中央王權(quán)的威脅，威廉一世曾有意識(shí)地將封地劃分得狹小而零散，以使封建領(lǐng)主的實(shí)力不致太過(guò)強(qiáng)大。為了限制教會(huì)特權(quán)，抵制教皇對(duì)英格蘭的權(quán)力主張，英王聯(lián)合貴族階層成功地在英格蘭避免了建立教會(huì)統(tǒng)治的危險(xiǎn)，這在一定程度上直接促成了世俗法律職業(yè)團(tuán)體的興起。然而另一方面，在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間里，國(guó)王又必須依靠教士、貴族來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)王國(guó)的治理。得不到權(quán)貴們的支持，約翰王不僅失去了歐陸諾曼底領(lǐng)地，而且被迫屈從于教皇；亨利三世更招致了貴族戰(zhàn)爭(zhēng)，英格蘭國(guó)會(huì)制度便發(fā)觴于這一時(shí)期。作為多元化權(quán)力長(zhǎng)期斗爭(zhēng)妥協(xié)的結(jié)果是：任何一方都無(wú)法完全按照自己的意志組裝王國(guó)，而在長(zhǎng)期斗爭(zhēng)中流溢出的自由精神最終成就了普通法的地方自治傳統(tǒng)，與之相應(yīng)的則是，法律的權(quán)杖逐漸被交到了一支中立的、有限的司法大軍手中。一、諾曼征服對(duì)英格蘭權(quán)力格局的影響在梅特蘭看來(lái)，諾曼征服是英國(guó)歷史上的一次“劇震”（Catastrophe），沒(méi)有諾曼征服，很可能就不會(huì)在12世紀(jì)滋生出普通法的傳統(tǒng)。但是站在具體的制度層面，我們似乎又很難在諾曼征服與普通法之間建立直接的關(guān)聯(lián)。對(duì)此，貝克（Baker）有著經(jīng)典的論述：好戰(zhàn)、野蠻、未經(jīng)開(kāi)化的諾曼人初到之時(shí)，英格蘭就已經(jīng)存在著與他們?cè)谥Z曼底相同的法律和政治體系。毫無(wú)疑問(wèn)，那時(shí)的諾曼人對(duì)任何一種精致完備的法律制度都一無(wú)所知。征服所造成的最直接可見(jiàn)的效果是英格蘭人與諾曼人之間的種族歧視；一種新的更為野蠻的決斗裁判；教會(huì)司法管轄與郡法院、百戶邑法庭各自為政；為了滿足王室游獵的嗜好，頒定《森林法案》，迫使其臣民屈從于外來(lái)壓迫之下；軍事采邑制度為領(lǐng)主司法管轄權(quán)創(chuàng)建了新的法律基礎(chǔ)。所有這一切都無(wú)助于普通法的產(chǎn)生和發(fā)展，倒更像是一種顛覆。既然如此，諾曼征服到底為英格蘭帶來(lái)了什么?如哈耶克所言：自由就是非強(qiáng)制，那么英格蘭自由的傳統(tǒng)必定與缺少普遍強(qiáng)制這一事實(shí)密切相關(guān)，而這在很大程度上應(yīng)歸功于諾曼征服對(duì)英格蘭權(quán)力格局的影響。從組織形態(tài)上看，諾曼征服為英格蘭造就了一種制度選擇的臨界狀態(tài)。在西方不同歷史時(shí)期均發(fā)生過(guò)主要作用的三種治理模式——封建制度、教會(huì)統(tǒng)治以及君主制的構(gòu)建幾乎同時(shí)發(fā)端于這個(gè)長(zhǎng)期游離于歐洲主流文明邊緣地帶的島國(guó)。具體表現(xiàn)在：諾曼征服導(dǎo)致王權(quán)的興起，英格蘭開(kāi)始致力于世俗君主國(guó)的建設(shè)；英格蘭貴族戰(zhàn)敗、諾曼新貴對(duì)英格蘭土地的重新分配，破壞了以土地為紐帶的封建關(guān)系鏈條，雖然諾曼貴族能夠迅速地填補(bǔ)原先英格蘭貴族的位置，但卻無(wú)法在短時(shí)期內(nèi)復(fù)制出完備的封建管轄體系，從這個(gè)意義上講，英格蘭封建管轄原則的重新確立也起步于諾曼征服；同期，以教皇革命為標(biāo)志，拉開(kāi)了發(fā)展教會(huì)法體系、建立教會(huì)統(tǒng)治的歷史序幕。這一趨勢(shì)同樣作用于英格蘭，隨著教會(huì)權(quán)威的形成，作為基督教世界的一部分，英格蘭教會(huì)也開(kāi)始不斷地主張著自己的獨(dú)立權(quán)威地位。諾曼征服所附帶產(chǎn)生的這一特殊歷史發(fā)展境遇，使得王權(quán)、封建領(lǐng)主權(quán)以及教權(quán)在一定程度上達(dá)成了相互制衡的狀態(tài)。雖然利益沖突不停地引發(fā)彼此之間的對(duì)抗，但是三種相互匹敵的權(quán)力卻從一開(kāi)始便相互糾纏、彼此限制——每一種權(quán)力都在給其他權(quán)力的行使制造著障礙，以致任何一方都無(wú)力取得壓倒性的優(yōu)勢(shì)地位，也無(wú)從建立起能夠強(qiáng)制他人服從的普遍而完備的手段。這反而為制度的良性選擇提供了更大的彈性空間，矛盾不會(huì)被激化到要將對(duì)方“除之而后快”的極致?tīng)顟B(tài)，政治對(duì)抗通過(guò)微小的改變即可調(diào)整，于是以妥協(xié)的方式不斷選擇各方均能夠接受的權(quán)力規(guī)則和治理模式在英格蘭成為可能。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，封建貴族、教會(huì)、國(guó)王之間的多元對(duì)抗與妥協(xié)，是中世紀(jì)歐洲的普遍特征。只是在大陸國(guó)家，包括宗教界和世俗界在內(nèi)的多種社會(huì)因素“不是齊頭并進(jìn)的，而是首尾相接的”。英格蘭的情況則與此不同，這里“沒(méi)有一種舊因素徹底消亡，也沒(méi)有一種新因素徹底勝利，或者某一種原則取得了獨(dú)霸優(yōu)勢(shì)。各種力量總是在同時(shí)發(fā)展，多種利益和要求總是在折中調(diào)和”，即使是在君主制如日中天的都鐸王朝，我們也會(huì)“看到民主原則、公眾力量在同時(shí)興起和壯大”。二、王權(quán)的興起——從“第一貴族”向國(guó)王的轉(zhuǎn)變1.諾曼征服前的英格蘭政治結(jié)構(gòu)在日耳曼部落盛行的早期歐洲社會(huì)，施王政之道的國(guó)王（kingship）并不被認(rèn)知。最高的部落首領(lǐng)（無(wú)論是principes，還是dux）都是由部落大會(huì)直接選舉產(chǎn)生的。關(guān)于國(guó)王的最初稱謂大概是rex，它的出現(xiàn)已經(jīng)具有與單純的部落首領(lǐng)不同的內(nèi)涵，即在選舉rex時(shí)，人們開(kāi)始關(guān)注候選人所具有的特定身份，開(kāi)始強(qiáng)調(diào)他必須具有不同尋常的品質(zhì)。這樣的認(rèn)同起初往往是在對(duì)外征戰(zhàn)中獲得的。伯爾曼認(rèn)為：在基督教教義尚未形成法律體系之時(shí)，基督教對(duì)于將統(tǒng)治者從一個(gè)部落首領(lǐng)改變成國(guó)王（rex）也起了很大的作用。在英格蘭王國(guó)形成的最初階段，部落首領(lǐng)逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)樾屡d的貴族，與此同時(shí)，在戰(zhàn)爭(zhēng)中由部落聯(lián)盟推舉的領(lǐng)袖則轉(zhuǎn)變成為建立在新占土地之上的王國(guó)統(tǒng)治者——國(guó)王，他不再由部落成員直接選舉產(chǎn)生，而是由王國(guó)新貴們組成的國(guó)民大會(huì)（National Assembly）選舉產(chǎn)生。隨著對(duì)外征戰(zhàn)和王國(guó)疆域的擴(kuò)大，國(guó)王獲得了巨大的榮譽(yù)，他不僅是王國(guó)的首領(lǐng)，而且在名義上成為王國(guó)所有土地的擁有者和正義之源，掠奪所得的土地也開(kāi)始以他的名義分封給戰(zhàn)爭(zhēng)中那些忠誠(chéng)的追隨者。但是這種榮譽(yù)卻未能給國(guó)王帶來(lái)與之相應(yīng)的權(quán)力。建立在土地分封制度基礎(chǔ)上的治理方式，不斷地為國(guó)王制造著潛在的對(duì)手。雖然所有的人都可以被要求宣誓效忠國(guó)王，但是真正關(guān)系到他們切身利益的卻是近在咫尺的領(lǐng)主，而不是遙遠(yuǎn)的國(guó)王（king is distant，but lord is near）。此時(shí)的英王只是地方諸侯名義的領(lǐng)袖，國(guó)王的權(quán)力限于自己的王室領(lǐng)地，其他封建主在各自的領(lǐng)地內(nèi)擁有與國(guó)王幾乎同樣的權(quán)力，從這個(gè)意義上講，甚至可以認(rèn)為國(guó)王只是諸侯中的一個(gè)，可能還不是最大的一個(gè)。正如梅特蘭所言：間接選舉而非世襲產(chǎn)生的國(guó)王與其說(shuō)是普遍自由的象征，不如說(shuō)是英國(guó)早期憲政的弊端和封建主義潛在危害的標(biāo)志（the fact，that the kingship is not strictly hereditary but elective，is really rather a mark of constitutional weakness，of a dangerous feudalism than of popular liberty）。因?yàn)檫@里缺少一種遵法的制度安排。中央權(quán)力的設(shè)置只是地方諸侯松散的聯(lián)合體。盡管各方可以就一些共同關(guān)注的問(wèn)題，通過(guò)協(xié)商，以法律的形式規(guī)定下來(lái)，但是由于沒(méi)有一個(gè)能夠凌駕于諸侯之上的中央權(quán)威的支持，法律的保障實(shí)施就只能求助于地方的自愿行為。

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《英格蘭的早期治理:11-13世紀(jì)英格蘭治理模式的競(jìng)爭(zhēng)性選擇》逐一考察了11-13世紀(jì)英格蘭的封建管轄體系(封建法庭)、教學(xué)組織、國(guó)王的軍隊(duì)、地方代理人以及國(guó)王的法院，其間種種興衰清晰地向我們展現(xiàn)出了一個(gè)長(zhǎng)期制度選擇的進(jìn)程。《英格蘭的早期治理:11-13世紀(jì)英格蘭治理模式的競(jìng)爭(zhēng)性選擇》內(nèi)容豐富，分析透徹，具有很強(qiáng)的可讀性。

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