信托受托人法律地位比較研究

內(nèi)容概要

本書(shū)立足于商業(yè)信托制度的發(fā)展及其在大陸法系中的應(yīng)用這兩個(gè)宏觀背景，對(duì)信托受托人的法律地位進(jìn)行了體系化的研究：著眼于信托制度基本法律構(gòu)造，對(duì)信托制度各方當(dāng)事人尤其是受托人與其他當(dāng)事人之間的法律關(guān)系進(jìn)行了研究；對(duì)英美法系中信托制度賴以構(gòu)建的衡平法基礎(chǔ)——被信任者法（或信賴關(guān)系法）進(jìn)行了全面的梳理，并以此為理論基石，分析了大陸法系此種衡平法基礎(chǔ)的缺失對(duì)信托制度移植所帶來(lái)的法系契合與沖突等問(wèn)題；集中研究了商業(yè)信托的概念、范疇、典型形態(tài)法律構(gòu)架及其發(fā)展對(duì)受托人法律地位的影響；從受益人權(quán)利保障機(jī)制角度對(duì)受托人制衡問(wèn)題進(jìn)行側(cè)面研究。在上述基礎(chǔ)性研究之上，本書(shū)提出商業(yè)信托受托人制度構(gòu)建的結(jié)論性意見(jiàn)，包括對(duì)商業(yè)組織內(nèi)部制度安排的借重，各種利益；中突行為的法律規(guī)制等。

作者簡(jiǎn)介

彭插三，北京工商大學(xué)法學(xué)院講師。2006年畢業(yè)于中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院，獲民商法學(xué)博士學(xué)位。曾發(fā)表《信托制度受益人追蹤權(quán)分析及應(yīng)用》、《公司監(jiān)督機(jī)制及完善》、《公司董事義務(wù)及其立法完善》、《預(yù)約合同效力分析》等論文，并參與撰寫(xiě)“十五”規(guī)劃教材《證券法教程》。

書(shū)籍目錄

導(dǎo)論 第1章 信托制度下受托人法律地位的概述　1.1 從民事信托到商事信托  　　1.1.1 信托的概念  　　1.1.2 信托的起源和發(fā)展  　　1.1.3 信托制度的現(xiàn)代化發(fā)展和運(yùn)用  　　1.1.4 民事信托和商業(yè)信托之比較  　1.2 信托制度的基本框架——以成熟的英美法系為背景  　　1.2.1 信托的基本分類及本文所關(guān)注的商業(yè)信托性質(zhì)  　　1.2.2 信托的基本要素及基本法律特征  　1.3 受托人地位的基本分析  　　1.3.1 受托人的概念及界定  　　1.3.2 受托人與相關(guān)當(dāng)事人的法律關(guān)系  第2章 信托制度的衡平法運(yùn)行基　2.1 衡平法下的信賴關(guān)系  　　2.1.1 衡平法以及信賴關(guān)系  　　2.1.2 信賴關(guān)系以及信賴義務(wù)的構(gòu)建  　2.2 信賴關(guān)系的理論基礎(chǔ)和詮釋  　　2.2.1 委托代理理論對(duì)于信賴關(guān)系的闡述  　　2.2.2 交易成本理論  　　2.2.3 合同理論  　　2.2.4 關(guān)鍵資源理論（critical  resource  theory）  　2.3 信賴法律關(guān)系的應(yīng)用  　　2.3.1 信賴關(guān)系與合同關(guān)系  　　2.3.2 信賴關(guān)系與公司制度  第3章 商業(yè)信托典型形態(tài)法律構(gòu)架 　3.1 商業(yè)信托概述 　　3.1.1 商業(yè)信托的起源及發(fā)展現(xiàn)狀 　　3.1.2 信托的商業(yè)化運(yùn)用 　　3.1.3 商業(yè)信托概念——范圍的選擇　　3.1.4 國(guó)內(nèi)關(guān)于商業(yè)化信托、商業(yè)信托研究的觀點(diǎn)　3.2 商業(yè)信托的法律特征及基本法律構(gòu)架 　　3.2.1 商業(yè)信托的基本法律特征 　　3.2.2 商業(yè)信托的基本法律關(guān)系 　3.3 商業(yè)信托的辨　　3.3.1 商業(yè)信托與傳統(tǒng)信托（私人信托） 　　3.3.2 商業(yè)信托與營(yíng)業(yè)信托　　3.3.3 商業(yè)信托與集團(tuán)信托 　　3.3.4 商業(yè)信托與證券投資信托 第4章 商業(yè)信托制度發(fā)展對(duì)受托人法律地位的影響 　4.1 受托人地位的彰顯——商業(yè)信托功能分析 　　4.1.1 商業(yè)信托的功能 　4.2 商業(yè)信托受托人法律地位的構(gòu)架——理論（制度約束以及成本控制）和實(shí)務(wù)（法律約束）兩面的分析.　　4.2.1 受托人與其他當(dāng)事人的關(guān)系 　　4.2.2 受托人法律地位彰顯所帶來(lái)的難題（消極面）——代理成本問(wèn)題的集中研究　4.3 信托業(yè)法對(duì)商業(yè)受托人的法律調(diào)整——各國(guó)制度比較研究 　　4.3.1 信托業(yè)的法律調(diào)整框架 　　4.3.2 信托業(yè)法制立法例 　　4.3.3 我國(guó)信托業(yè)法制的現(xiàn)狀及發(fā)展 第5章 商業(yè)信托下受益人權(quán)利保障機(jī)制——對(duì)受托人的控制　5.1 信托關(guān)系受益人權(quán)利保障機(jī)制 　　5.1.1 受益人的基本概念 　　5.1.2 受益權(quán)的性質(zhì) 　　5.1.3 受益權(quán)所包含的具體內(nèi)容 　5.2 受益權(quán)權(quán)利保障機(jī)制  　　5.2.1 受益權(quán)的局限性  　　5.2.2 受益人追蹤權(quán)——受益權(quán)保障機(jī)制的突出體現(xiàn)  　　5.2.3 商業(yè)信托受益人權(quán)利  　5.3 商業(yè)信托內(nèi)部權(quán)利制衡機(jī)制  　　5.3.1 剩余控制權(quán)與剩余索取權(quán)的分離  　　5.3.2 機(jī)遇與風(fēng)險(xiǎn)并存——商業(yè)信托組織化發(fā)展兩面觀（基金持有人會(huì)議）　　5.3.3 保障與約束共生——受托人功能的分解  　　5.3.4 我國(guó)商業(yè)信托法制受益權(quán)保障機(jī)制的現(xiàn)狀與完善  第6章 商業(yè)信托受托人制度構(gòu)建 　6.1 商業(yè)信托受托人制度構(gòu)建的法律規(guī)則基礎(chǔ)  　　6.1.1 合同法的規(guī)則  　　6.1.2 信托法的規(guī)則  　　6.1.3 被信任者法規(guī)則  　　6.1.4 商業(yè)組織法的規(guī)則 　6.2 受托人職權(quán)的演化——信托財(cái)產(chǎn)管理職能的擴(kuò)張  　　6.2.1 傳統(tǒng)信托法中的受托人職權(quán)  　　6.2.2 現(xiàn)代信托法中受托人義務(wù)的發(fā)展 　6.3 受托人義務(wù)之構(gòu)建  　　6.3.1 受托人信賴義務(wù)概述  　　6.3.2 受托人注意義務(wù)  　　6.3.3 受托人忠誠(chéng)義務(wù)  　6.4 商業(yè)信托受托人信賴義務(wù)體系構(gòu)建——以證券投資信托為例 　　6.4.1 注意義務(wù)  　　6.4.2 商業(yè)信托受托人的忠誠(chéng)義務(wù)要求 結(jié)語(yǔ) 參考文獻(xiàn)

章節(jié)摘錄

　　第1章 信托制度下受托人法律地位的概述　　1.2 信托制度的基本框架——以成熟的英美法系為背景　　1.2.2 信托的基本要素及基本法律特征　　1.2.2.1 信托的基本要素概述　　作為財(cái)產(chǎn)移轉(zhuǎn)及管理的手段，任何一項(xiàng)信托的成立，都需具備基本的法律要素。最通常的觀點(diǎn)認(rèn)為，一項(xiàng)明示私人信托的設(shè)立，首先，要求委托人具有設(shè)立信托或持有財(cái)產(chǎn)的資格和能力；其次，必須滿足三個(gè)確定性的要求，這包括設(shè)立信托意圖的確定性、信托包含的財(cái)產(chǎn)的確定性以及信托受益人的確定性；最后，還必須按照法律規(guī)定的適當(dāng)方法，將信托標(biāo)的物轉(zhuǎn)移給受托人。亦有學(xué)者總結(jié)為信托在構(gòu)造上的五個(gè)基本要素：信托設(shè)立的依據(jù)、信托財(cái)產(chǎn)、受托人、受益人和信托目的?！　《P(guān)于一項(xiàng)有效設(shè)立的信托所體現(xiàn)的基本法律特征，即據(jù)以區(qū)別其他法律制度的特性，亦有不同的學(xué)理歸納。如有學(xué)說(shuō)認(rèn)為最能凸現(xiàn)信托特色的基本法觀念有四個(gè)；所有權(quán)與利益相分離、信托財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性、有限責(zé)任和信托管理的連續(xù)性。亦有學(xué)說(shuō)認(rèn)為信托應(yīng)當(dāng)具有如下特征：信托由三方法律關(guān)系構(gòu)成，從而區(qū)別于買賣、贈(zèng)與、借貸等；信托關(guān)系的成立須以有效的轉(zhuǎn)移信托財(cái)產(chǎn)為要件；而信托目的亦是必備要素。　　大陸法系在借鑒英美法系信托制度的過(guò)程中，對(duì)于信托制度中雙重所有權(quán)問(wèn)題、財(cái)產(chǎn)權(quán)移轉(zhuǎn)問(wèn)題等亦有不同的理解和不同的處理方式（參見(jiàn)第一節(jié)中信托概念辨析中有關(guān)英美法系和大陸法系有關(guān)信托概念和特征的具體闡述）?！　∮⒚婪ㄏ迪滦磐兄贫茸顬橥怀龅奶卣骺芍^雙重所有權(quán)的設(shè)計(jì)：信托整個(gè)的精髓就在它移轉(zhuǎn)并分割所有權(quán)之設(shè)計(jì)。這種所有權(quán)的分割實(shí)際上體現(xiàn)為責(zé)任和利益相分離的設(shè)計(jì)：享有名義上所有權(quán)的受托人擔(dān)負(fù)了隨著該所有權(quán)而產(chǎn)生的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，受益人則享有信托利益，而這種責(zé)任和利益的分離是建立在信賴關(guān)系的基礎(chǔ)之上的，正是這種信賴關(guān)系對(duì)受托人施加了相應(yīng)的信賴義務(wù)，從而確保了受益人受益權(quán)的實(shí)現(xiàn)，那么信托關(guān)系的實(shí)際運(yùn)作則體現(xiàn)為信托財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性?？梢哉f(shuō)，責(zé)任和利益相分離是信托關(guān)系的基本制度設(shè)計(jì)特征，而信賴關(guān)系則是這種制度設(shè)計(jì)的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，那么信托財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立則是整個(gè)信托制度的運(yùn)作方式。無(wú)論大陸法系采取何種方式對(duì)待英美法系信托制度中的雙重所有權(quán)的設(shè)計(jì)，就信托制度的基本設(shè)計(jì)中，亦基本保持了英美法系中信托制度有關(guān)責(zé)任與利益分離的設(shè)計(jì)、信賴關(guān)系的特性以及信托財(cái)產(chǎn)獨(dú)立的制度特征。

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