非上市股份公司運營與治理法律制度研究

內(nèi)容概要

　　本書是法學(xué)理論研究與法務(wù)實踐的緊密結(jié)合，適合公司法領(lǐng)域的學(xué)者、律師、公司經(jīng)營者、法務(wù)人員與學(xué)生閱讀。隨著公司規(guī)模的日益擴大，非上市股份公司在我國經(jīng)濟運行中的重要地位日益凸顯。其形成背景與主體構(gòu)成較為復(fù)雜，具體運營和治理過程相對其他類型的公司存在一定的特殊性，但我國現(xiàn)行法律并未對此作出針對性規(guī)定。因此，本書結(jié)合我國非上市股份公司的具體特征、公司法理論，通過比較與借鑒其他國家和地區(qū)的立法和實踐，剖析其在實踐過程中出現(xiàn)以及可能出現(xiàn)的若干問題，具體涵蓋了非上市股份公司的設(shè)立、股權(quán)、公司章程與治理、信息披露與監(jiān)管、類型轉(zhuǎn)化與退出等內(nèi)容，力圖為非上市股份公司在運營與治理中的實際問題尋求法律和政策對策。

作者簡介

　　王冬梅，1968年生，內(nèi)蒙古人。1989年畢業(yè)于上海大學(xué)文學(xué)院，獲法學(xué)學(xué)士學(xué)位，1996年畢業(yè)于中國社會科學(xué)院研究生院，獲民商法碩士學(xué)位：2003年畢業(yè)于中國政法大學(xué)，獲法律碩士學(xué)位。北京市博景泓律師事務(wù)所高級合伙人、執(zhí)行主任。
　　業(yè)務(wù)領(lǐng)域1993年開始律師執(zhí)業(yè)，主要為大型企業(yè)、事業(yè)單位提供法律顧問服務(wù)。業(yè)務(wù)專長為公司兼并與收購、知識產(chǎn)權(quán)、項目顧問、投資、建設(shè)工程項目及大型設(shè)備招投標(biāo)采購、國有資產(chǎn)處置等領(lǐng)域的訴訟和非訴訟法律事務(wù)。
　　主要社會兼職：現(xiàn)為北京市律師協(xié)會監(jiān)事、北京市律師協(xié)會土地法律專業(yè)委員會副主任、北京市經(jīng)濟法學(xué)會常務(wù)理事、中國貿(mào)促會調(diào)解中心汽車調(diào)解委員會調(diào)解員、北京市海淀區(qū)政協(xié)常委、中國政法大學(xué)法學(xué)院兼職教授、海淀區(qū)律師協(xié)會理事、海淀區(qū)律師協(xié)會事務(wù)所管理和業(yè)務(wù)指導(dǎo)委員會主任。
　　主要社會榮譽，2008～2010年年度全國優(yōu)秀律師、北京市法律服務(wù)先進個人、北京市司法行政系統(tǒng)先進個人、北京市海淀區(qū)優(yōu)秀律師、首都民族團結(jié)先進個人。
　　甘培忠，1956年生，甘肅蘭州人。1983年、1989年、2005年分別畢業(yè)于北京大學(xué)，獲法學(xué)學(xué)士學(xué)位、經(jīng)濟法學(xué)碩士學(xué)位、經(jīng)濟法學(xué)博士學(xué)位。北京大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，經(jīng)濟法專業(yè)博士生導(dǎo)師組組長、北京大學(xué)企業(yè)與公司法研究中心主任。
　　主要研究領(lǐng)域：經(jīng)濟法、企業(yè)法、公司法、證券法、破產(chǎn)法、中國國有企業(yè)改革等。多次參加國資委和北京市國資局的有關(guān)立法咨詢工作。
　　主要學(xué)術(shù)成果：《企業(yè)與公司法學(xué)》（獨著）、《企業(yè)法新論》（獨著）、《公司控制權(quán)的正當(dāng)行使》（獨著）、《中國經(jīng)濟審判》（主編）、《中國經(jīng)濟法律百科全書》（副主編）等。在《中國法學(xué)》、《北京大學(xué)學(xué)報》、《法制與社會發(fā)展》等法學(xué)類核心學(xué)術(shù)期刊發(fā)表論文逾60篇。
　　主要社會兼職：中國證券法學(xué)研究會常務(wù)副會長、中國經(jīng)濟法學(xué)研究會常務(wù)理事、北京市經(jīng)濟法學(xué)研究會副會長、全國人大法工委咨詢專家、北京市人大立法咨詢專家、北京市檢察院第二分院咨詢專家委員等。北京北辰實業(yè)股份有限公司（香港、上海上市）、河南雛鷹農(nóng)牧實業(yè)股份有限公司（深圳中小板上市）、北京奧德賽化學(xué)制品股份有限公司（擬在深圳創(chuàng)業(yè)板上市）獨立董事。
　　主要社會榮譽：1999年被北京市法學(xué)會評為優(yōu)秀中青年法學(xué)家；2011年獲北京大學(xué)優(yōu)秀教師獎。

書籍目錄

第一章 非上市股份公司的制度定位和基本理論
一、中國非上市股份公司的歷史形成
二、非上市股份公司的內(nèi)涵界定及特征分析
三、非上市股份公司的理論支撐
第二章 中國非上市股份公司設(shè)立中的幾個特殊問題
一、非上市股份公司設(shè)立方式選擇及其影響因素
二、企業(yè)改制的特殊問題
第三章 非上市股份公司章程自治的邊界
一、章程自治空間的整體解說
二、非上市股份公司章程限制股份自由流動的合法性探討
三、非上市股份公司章程限縮股東表決權(quán)的合法性探討
四、董事會與股東會權(quán)限的楚河漢界
第四章 非上市股份公司股份轉(zhuǎn)讓的法律問題
一、非上市股份公司股份轉(zhuǎn)讓的公司法約束
二、非上市股份公司股份轉(zhuǎn)讓的場所
三、非上市股份公司股份在法定場所外轉(zhuǎn)讓的效力
第五章 非上市股份公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓登記結(jié)算制度
一、關(guān)于證券登記制度的理解
二、股份轉(zhuǎn)讓市場之登記主體的構(gòu)想
三、股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場之登記效力
四、結(jié)論性思考
第六章 非上市股份公司治理與監(jiān)管的幾個問題
一、促進治理水平提升的中小股東知情權(quán)
二、累積投票制在非上市股份公司中的適用
三、非上市股份公司的內(nèi)部約束機制
四、完善我國非上市股份公司監(jiān)管制度
第七章 非上市股份公司的信息披露制度
一、非上市股份公司信息披露的法理依據(jù)
二、非上市股份公司信息披露的標(biāo)準(zhǔn)
三、非上市股份公司信息披露的特殊性
四、我國非上市股份公司信息披露制度的構(gòu)建
第八章 非上市股份公司的類型轉(zhuǎn)換
一、非上市股份公司變更為有限責(zé)任公司
二、非上市公司轉(zhuǎn)換為上市公司
三、上市公司轉(zhuǎn)換為非上市股份公司
四、非上市股份公司在多層次資本市場間的轉(zhuǎn)換
第九章 非上市股份公司的退出機制
一、非上市股份公司的股東退出
二、非上市股份公司解散清算的若干問題

章節(jié)摘錄

版權(quán)頁：   插圖：   一、中國非上市股份公司的歷史形成 （一）非上市股份公司在中國現(xiàn)行法上的定位 1.非上市股份公司的公司形式及其法律屬性根據(jù)中國《公司法》，非上市股份公司屬于股份有限責(zé)任公司的公司形式。這一公司形式或者其類似形式的法律特征在不同國家不盡一致，這里不妨參考一些學(xué)者比較研究各國公司法所歸納的公司的基本法律特征?？死寺热嗽凇豆痉ㄆ饰觯罕容^與功能的視角》中認為，商事公司具備五大核心結(jié)構(gòu)特征：（1）法人人格；（2）有限責(zé)任；（3）股份自由轉(zhuǎn)讓；（4）董事會結(jié)構(gòu)下的授權(quán)經(jīng)營；（5）投資者共享所有權(quán)股份的可轉(zhuǎn)讓性。該書同時指出，仍然有不少僅具備其中部分特征而非全部特征的公司。有時，這些公司根據(jù)一國的普通公司法設(shè)立，并利用成文法的靈活性，省略上述默認特征中的一部分。有時，這些公司根據(jù)“閉鎖型公司”的特別法律設(shè)立，這些特別法律往往規(guī)定了限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的機制。這些閉鎖型公司包括德國的有限責(zé)任公司（GesellschaftmitbeschraenkterHaftung，GmbH）、法國的有限責(zé)任公司（SociétéAResponsabilitéLimitée.SARL）、英國的私人公司、日本的閉鎖型公司以及美國一些州規(guī)定的封閉公司形式。 文中所指的閉鎖型公司，并非是與公眾公司相對應(yīng)的封閉公司的概念。大陸法系一般區(qū)分閉鎖型公司形式（這種公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓受到限制，并且通常要獲得公司或股東的批準(zhǔn)）和開放型公司形式（這種公司的股份可自由轉(zhuǎn)讓），而封閉公司通常是但不永遠是閉鎖型公司，而公眾公司很可能是但并不一定是開放型公司。不難看出，中國《公司法》上的股份有限公司理論上都具備上述五個特征，可謂是一種開放型公司形式，而作為另外一種公司類型的有限責(zé)任公司大體上屬于僅具備一些特征的閉鎖型公司。 另一個非上市股份公司的重要法律屬性，是非上市公司的屬性。望文生義，非上市的特征是相對上市公司而言的，而上市公司，根據(jù)中國《公司法》第121條的規(guī)定，是指其股票在證券交易所上市交易的股份有限公司。實際上上市公司本身不是嚴(yán)格意義上的公司法律形式，但它在中國過去很長時間，實踐當(dāng)中起到了劃分股份有限公司的最重要的分類標(biāo)準(zhǔn)的作用。尤其是在2006年《證券法》之前，市場準(zhǔn)人、持續(xù)信息披露等法律制度的規(guī)定僅針對上市公司，而對非上市股份公司不再進行區(qū)分，除原《公司法》第77條設(shè)立前置審批外，適用于非上市股份公司的規(guī)則與有限公司適用的規(guī)則基本相同。

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