信托業(yè)務(wù)法律實務(wù)

內(nèi)容概要

《信托業(yè)務(wù)法律實務(wù)》由張同慶著，本書全面地介紹了信托公司和信托業(yè)務(wù)中的各種法律實務(wù)，是信托從業(yè)人員以及律師等從事信托業(yè)務(wù)人員的良好參考。全景式介紹各種信托業(yè)務(wù)；系統(tǒng)性講解法律實務(wù)操作。

作者簡介

張同慶，畢業(yè)于北京大學(xué)法學(xué)院，現(xiàn)就職于興業(yè)國際信托有限公司。作者長期從事信托公司合規(guī)與風(fēng)險管理工作，對金融機構(gòu)的合規(guī)制度與風(fēng)險管理體系建設(shè)具有豐富的經(jīng)驗，并曾為金融機構(gòu)、律師事務(wù)所、高等院校舉辦相應(yīng)的培訓(xùn)和講座。

書籍目錄

第一章 信托業(yè)與信托公司概論
 第一節(jié) 信托與信托業(yè)
 第二節(jié) 信托公司的設(shè)立與運營
 第三節(jié) 信托公司內(nèi)部治理機制
 第四節(jié) 信托產(chǎn)品類型
 第五節(jié) 風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)與監(jiān)管評級
第二章 合規(guī)文化與合規(guī)制度建設(shè)
 第一節(jié) 合規(guī)概述
 第二節(jié) 信托公司的合規(guī)文化
 第三節(jié) 合規(guī)風(fēng)險管理制度建設(shè)
 第四節(jié) 關(guān)聯(lián)關(guān)系與關(guān)聯(lián)交易
 第五節(jié) 反洗錢與反商業(yè)賄賂
 第六節(jié) 業(yè)務(wù)經(jīng)營與信息披露的合規(guī)性
第三章 盡職調(diào)查與信用增級措施
 第一節(jié) 信托業(yè)務(wù)的盡職調(diào)查
 第二節(jié) 擔(dān)保物權(quán)和保證擔(dān)保
 第三節(jié) 幾種常見的擔(dān)保物權(quán)——抵押權(quán)
 第四節(jié) 幾種常見的擔(dān)保物權(quán)——質(zhì)權(quán)
 第五節(jié) 其他信用增級措施
第四章 房地產(chǎn)業(yè)務(wù)法律實務(wù)
 第一節(jié) 概述
 第二節(jié) 房地產(chǎn)業(yè)務(wù)合規(guī)操作規(guī)范
 第三節(jié) 融資類房地產(chǎn)業(yè)務(wù)法律實務(wù)
 第四節(jié) 權(quán)益類房地產(chǎn)業(yè)務(wù)法律實務(wù)
第五章 股權(quán)投資業(yè)務(wù)法律實務(wù)
 第一節(jié) 私募股權(quán)投資基本理論問題
 第二節(jié) 創(chuàng)業(yè)投資法律實務(wù)
 第三節(jié) 股權(quán)投資業(yè)務(wù)法律實務(wù)
第六章 證券投資(基金)業(yè)務(wù)法律實務(wù)
 第一節(jié) 證券投資基金概述
 第二節(jié) 證券投資業(yè)務(wù)類型
 第三節(jié) 證券投資業(yè)務(wù)操作規(guī)范
 第四節(jié) 股指期貨交易操作規(guī)范
第七章 受托境外理財業(yè)務(wù)法律實務(wù)
 第一節(jié) 概述
 第二節(jié) 金融機構(gòu)受托境外理財(QDII)業(yè)務(wù)
 第三節(jié) 信托公司受托境外理財業(yè)務(wù)操作規(guī)范
第八章 企業(yè)年金與福利業(yè)務(wù)法律實務(wù)
 第一節(jié) 我國社會保障制度概述
 第二節(jié) 我國企業(yè)年金的管理與運作
 第三節(jié) 員工持股與股權(quán)激勵-
第九章 銀信合作業(yè)務(wù)法律實務(wù)
 第一節(jié) 商業(yè)銀行理財業(yè)務(wù)
 第二節(jié) 銀信理財合作信托業(yè)務(wù)
 第三節(jié) 信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
 第四節(jié) 信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)
 第五節(jié) 票據(jù)資產(chǎn)投資業(yè)務(wù)
第十章 信政合作業(yè)務(wù)法律實務(wù)
 第一節(jié) 信政合作信托業(yè)務(wù)概述
 第二節(jié) 信政合作業(yè)務(wù)操作規(guī)范
 第三節(jié) 融資平臺的清理整頓
第十一章 融資(貸款)類業(yè)務(wù)法律實務(wù)
 第一節(jié) 概述
 第二節(jié) 貸款信托業(yè)務(wù)與“三法一指引”
 第三節(jié) 流動資金貸款業(yè)務(wù)
 第四節(jié) 固定資產(chǎn)貸款與項目融資業(yè)務(wù)
 第五節(jié) 并購融資業(yè)務(wù)
 第六節(jié) 銀團貸款業(yè)務(wù)
第十二章 債券類業(yè)務(wù)法律實務(wù)
 第一節(jié) 債券業(yè)務(wù)概述
 第二節(jié) 國債與金融債
 第三節(jié) 公司債與企業(yè)債
 第四節(jié) 非金融企業(yè)債務(wù)融資工具
 第五節(jié) 中小企業(yè)私募債
附錄一：主要法律文件：
 中華人民共和國信托法
 (2001年4月28日)
 信托公司管理辦法
 (2007年1月23日)
 信托公司集合資金信托計劃管理辦法
 (2009年2月4日)
 信托公司凈資本管理辦法
 (2010年8月24日)
 關(guān)于印發(fā)信托公司凈資本計算標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)事項的通知
 (2011年1月27日)
 信托公司治理指引
 (2007年1月22)
 合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門
 (2005年4月29日)
 商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引
 (2006年10月20日)
 證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定
 (2008年7月14日)
 保險公司合規(guī)管理指引
 (2007年9月7日)
附錄二：常用信托文件

章節(jié)摘錄

版權(quán)頁：   2.質(zhì)權(quán)人申請解除質(zhì)押登記的，應(yīng)當(dāng)提交如下資料： （1）解除證券質(zhì)押登記申請：申請中應(yīng)當(dāng)列明出質(zhì)人姓名、出質(zhì)人證券賬戶號碼、質(zhì)權(quán)人姓名、質(zhì)押合同編號、擬解除質(zhì)押證券簡稱、證券代碼、證券數(shù)量等內(nèi)容。 （2）證券質(zhì)押登記證明原件：原件遺失的，須提供在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊之一上刊登的遺失作廢申明。 （3）部分解除質(zhì)押登記的，還需提供經(jīng)公證的質(zhì)押變更協(xié)議原件或本公司認(rèn)可的其他有效文件。 （4）申請辦理證券質(zhì)押登記手續(xù)所需提交的質(zhì)權(quán)人、經(jīng)辦人的相關(guān)資料。 （5）中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司要求提供的其他材料。 3.質(zhì)押雙方提交的質(zhì)押登記申請材料通過審核后，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)受理日日終對證券持有數(shù)據(jù)的核查結(jié)果進行質(zhì)押登記，并于下一交易日向質(zhì)權(quán)人出具證券質(zhì)押登記證明。質(zhì)權(quán)人申請解除質(zhì)押登記的，在質(zhì)押登記申請材料通過審核后，于受理日日終解除質(zhì)押登記，并于下一交易日向質(zhì)權(quán)人出具解除證券質(zhì)押登記通知。如果是部分解除質(zhì)押登記的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司同時向質(zhì)權(quán)人出具剩余質(zhì)物的質(zhì)押登記證明。 證券質(zhì)押登記不設(shè)具體期限，解除質(zhì)押登記，需由質(zhì)權(quán)人申請辦理。已經(jīng)設(shè)定質(zhì)押登記的證券，在解除質(zhì)押登記前不得重復(fù)進行質(zhì)押登記。同一交易日內(nèi)，標(biāo)的證券已被司法凍結(jié)的，或者已作回購質(zhì)押或者已繳交作為交收擔(dān)保品的證券，則中國證券登記結(jié)算有限公司不受理該證券的質(zhì)押登記；如果先受理質(zhì)押登記，再受理司法凍結(jié)的，則中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司先辦理質(zhì)押登記，再對該筆已質(zhì)押證券辦理司法凍結(jié)。如果質(zhì)物已經(jīng)在證券公司托管的，則中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司于辦理完質(zhì)押或者解除質(zhì)押登記的下一個交易日開始前，將質(zhì)押登記或者解除質(zhì)押登記數(shù)據(jù)發(fā)送證券公司。 證券質(zhì)押登記期間產(chǎn)生的孳息，應(yīng)當(dāng)一并予以質(zhì)押登記；證券質(zhì)押登記期間發(fā)生配股時，配股權(quán)仍由出質(zhì)人行使，由質(zhì)押雙方約定是否一并質(zhì)押。 （二）《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》 證券公司可以以其自營股票、證券投資基金和上市公司可轉(zhuǎn)換債券設(shè)定質(zhì)權(quán)，為其對外融資提供質(zhì)押擔(dān)保，證監(jiān)會、銀監(jiān)會和人民銀行于2004年聯(lián)合頒布了經(jīng)修訂的《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》，對證券公司的股票質(zhì)押融資進行規(guī)范。

編輯推薦

《信托業(yè)務(wù)法律實務(wù)》由中共法制出版社出版。

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