投資銀行理論與實務(wù)

內(nèi)容概要

　　《投資銀行理論與實務(wù)（高等學(xué)校金融學(xué)專業(yè)系列教材）》這次再版在第一版的基礎(chǔ)上進(jìn)行了較大幅度的調(diào)整。主要增加了近年來投資銀行經(jīng)營管理理論中的新觀點和新方法，以及國內(nèi)外投資銀行經(jīng)營管理實踐中的新變化和新發(fā)展。另外，為了使《投資銀行理論與實務(wù)（高等學(xué)校金融學(xué)專業(yè)系列教材）》在邏輯結(jié)構(gòu)上更加完整，還進(jìn)行了一些章節(jié)結(jié)構(gòu)上的調(diào)整。《投資銀行理論與實務(wù)（高等學(xué)校金融學(xué)專業(yè)系列教材）》試圖從理論和實務(wù)的兩個層面對投資銀行及其業(yè)務(wù)進(jìn)行系統(tǒng)、全面的介紹。全書分為體制、經(jīng)營、業(yè)務(wù)和創(chuàng)新四篇，一共15章。體制和經(jīng)營篇重點討論投資銀行的基本架構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制，是《投資銀行理論與實務(wù)（高等學(xué)校金融學(xué)專業(yè)系列教材）》的理論部分；業(yè)務(wù)和創(chuàng)新篇主要介紹投資銀行的各項業(yè)務(wù)，是《投資銀行理論與實務(wù)（高等學(xué)校金融學(xué)專業(yè)系列教材）》的實務(wù)部分?！　⊥顿Y銀行體制篇講述投資銀行的基本概念、發(fā)展軌跡和趨勢、組織架構(gòu)和監(jiān)管制度，讓讀者對投資銀行有個框架性的了解，為以后的閱讀打下基礎(chǔ)。投資銀行經(jīng)營篇論述投資銀行的業(yè)務(wù)經(jīng)營、人力資源、資金籌措和風(fēng)險管控，使讀者的視角深入到投資銀行內(nèi)部的運(yùn)行機(jī)制，掌握投資銀行的經(jīng)營理念和技巧。投資銀行業(yè)務(wù)篇考察投資銀行的證券發(fā)行、證券交易和并購業(yè)務(wù)，這是投資銀行的本源業(yè)務(wù)，投資銀行的其他業(yè)務(wù)都是在這些本源業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上產(chǎn)生和發(fā)展起來的。投資銀行創(chuàng)新篇分析投資銀行的創(chuàng)新業(yè)務(wù)，包括金融衍生產(chǎn)品、基金管理、風(fēng)險投資、項目融資、資產(chǎn)證券化等。無論是投資銀行的本源業(yè)務(wù)，還是在本源業(yè)務(wù)基礎(chǔ)上發(fā)展起來的創(chuàng)新業(yè)務(wù)，這些業(yè)務(wù)都是投資銀行收入和利潤的主要來源。全書從歷史到現(xiàn)實，從理論到實踐，基本上涵蓋了投資銀行體制、管理、經(jīng)營和操作的方方面面

書籍目錄

第一篇體制第1章 投資銀行概述第一節(jié) 投資銀行的定義第二節(jié) 投資銀行的外部關(guān)系第三節(jié) 投資銀行的功能第四節(jié) 我國投資銀行的作用思考題第2章 投資銀行的歷史演進(jìn)和發(fā)展趨勢第一節(jié) 投資銀行的發(fā)展歷程第二節(jié) 投資銀行的發(fā)展模式第三節(jié) 投資銀行的發(fā)展趨勢第四節(jié) 投資銀行在中國的發(fā)展思考題第3章 投資銀行的組織結(jié)構(gòu)第一節(jié) 投資銀行組織形態(tài)的選擇第二節(jié) 投資銀行的內(nèi)部結(jié)構(gòu)與部門設(shè)置思考題第4章 投資銀行監(jiān)管第一節(jié) 投資銀行監(jiān)管主體第二節(jié) 投資銀行資格管理和業(yè)務(wù)監(jiān)管第三節(jié) 投資銀行保險制度附錄：我國證券管理機(jī)構(gòu)對投資銀行獲得承銷資格的要求思考題第二篇 經(jīng)營第5章 投資銀行的業(yè)務(wù)經(jīng)營第一節(jié) 投資銀行的業(yè)務(wù)概述第二節(jié) 投資銀行的業(yè)務(wù)管理第三節(jié) 投資銀行的產(chǎn)品創(chuàng)新思考題第6章 投資銀行的人力資源第一節(jié) 投資銀行人力資源政策概述第二節(jié) 投資銀行家思考題第7章 投資銀行的資金籌措第一節(jié) 股權(quán)籌資和債權(quán)籌資第二節(jié) 短期融資第三節(jié) 證券金融公司思考題第8章 投資銀行的風(fēng)險管控第一節(jié) 風(fēng)險的種類及案例第二節(jié) 風(fēng)險管控的架構(gòu)和機(jī)構(gòu)設(shè)置第三節(jié) 風(fēng)險管控的技術(shù)工具思考題第三篇 業(yè)務(wù)第9章 債券發(fā)行第一節(jié) 債券概述第二節(jié) 債券發(fā)行的承銷操作第三節(jié) 國債發(fā)行與承銷思考題第10章 股票發(fā)行第11章 證券交易第12章 兼并與收購第四篇創(chuàng)新第13章 金融衍生產(chǎn)品第14章 基金與基金管理第15章 其他創(chuàng)新業(yè)務(wù)參考文獻(xiàn)教學(xué)課件索取單

章節(jié)摘錄

　　第1章 投資銀行概述　　第一節(jié) 投資銀行的定義　　一、投資銀行概念　　投資銀行（Investment Bank）和商業(yè)銀行一樣，都是從事融資活動的金融機(jī)構(gòu)，但兩者的業(yè)務(wù)重點和功能是不同的。商業(yè)銀行以存貸業(yè)務(wù)為主，主要發(fā)揮間接融資的功能；而投資銀行以證券業(yè)務(wù)為主，主要發(fā)揮直接融資的功能。因此，商業(yè)銀行的產(chǎn)生和發(fā)展與貨幣市場密切相關(guān)，而投資銀行的產(chǎn)生和發(fā)展則與證券市場有著不可分割的聯(lián)系?！　‰m然現(xiàn)代意義上的投資銀行基本上和證券市場同時產(chǎn)生，迄今已有幾百年的歷史，但是，由于投資銀行業(yè)不斷出現(xiàn)新領(lǐng)域、新產(chǎn)品、新機(jī)構(gòu)，特別是進(jìn)入二戰(zhàn)之后的當(dāng)代，投資銀行發(fā)展更為迅猛，而在20世紀(jì)90年代又發(fā)生了投資銀行業(yè)務(wù)和商業(yè)銀行業(yè)務(wù)混合生長的趨勢，所以，把投資銀行視為一個日新月異的新興產(chǎn)業(yè)并不為過。如何對投資銀行和投資銀行業(yè)務(wù)進(jìn)行界定，也因此變得極為困難。美國著名的金融投資專家羅伯特·庫恩（Robert Kuhn）根據(jù)投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展和趨勢，曾對投資銀行下過如下四個定義：　?。?）任何經(jīng)營華爾街金融業(yè)務(wù)的銀行，都可以稱作投資銀行。這是針對投資銀行的最廣義的定義，它不僅包括從事證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，甚至還包括保險公司和不動產(chǎn)經(jīng)營公司?！　。?）只有經(jīng)營一部分或全部資本市場業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)才是投資銀行。這是針對投資銀行的第二廣義的定義。這里所說的資本市場是貨幣市場的對稱，即指期限在1年或1年以上的中長期資金的市場，通常是指證券市場。因此，證券承銷、公司資本金籌措、兼并與收購、咨詢服務(wù)、基金管理、創(chuàng)業(yè)資本及證券私募發(fā)行等都應(yīng)當(dāng)屬于投資銀行業(yè)務(wù)。而不動產(chǎn)經(jīng)紀(jì)、保險、抵押等則不應(yīng)屬投資銀行業(yè)務(wù)?！　。?）更狹義的投資銀行業(yè)務(wù)的定義僅包括某些資本市場業(yè)務(wù)。例如承銷業(yè)務(wù)、兼并收購等，另外的資本市場業(yè)務(wù)例如基金管理、創(chuàng)業(yè)資本、風(fēng)險管理和風(fēng)險控制工具的創(chuàng)新等則應(yīng)排除在外。

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